SESIÓN DE FORMACIÓN SOBRE GESTIÓN DE RIESGOS (COMPLIANCE)
Taller práctico: cómo elaborar una matriz de riesgos de Compliance
INTRODUCCIÓN
Para desarrollar e implementar un programa de compliance eficaz, es fundamental determinar previamente cuáles son los riesgos concretos que debemos prevenir en el marco de dicho programa.
Pero cuando nos enfrentamos al reto de establecer mecanismos de prevención, sean del tipo que sean, resulta esencial no solo identificar y analizar los riesgos, sino también evaluarlos y adoptar medidas adecuadas para controlarlos. Bajo esta perspectiva podemos entender que la función de compliance es una función de gestión de riesgos.
Este taller práctico pretende facilitar a los alumnos una metodología sencilla para identificar y evaluar en una matriz los riesgos vinculados a compliance y determinar el tipo de respuesta adecuada a cada caso.
OBJETIVOS Y RESULTADOS ESPERADOS
- Comprender el papel estratégico que juega la identificación y evaluación de riesgos en el desarrollo de un programa de compliance corporativo.
- Identificar y evaluar correctamente lo controles existentes.
- Afianzar los conceptos básicos necesarios para llevar a cabo una adecuada identificación y evaluación de los riesgos (riesgo inherente y residual, tipología de controles, métodos de evaluación, etc.)
- Entender la importancia práctica de utilizar un enfoque basado en el riesgo (‘risk based approach’)
PROGRAMA DE LA SESIÓN
I. Introducción: conceptos básicos necesarios para elaborar la matriz de riesgos y controles
II. Recomendaciones para el diseño de la matriz: contenidos imprescindibles
III. Ejercicio interactivo sobre evaluación de impactos y probabilidades
IV. Ejercicio interactivo sobre identificación y evaluación de la eficacia de los controles
DESTINATARIOS
- Compliance Officers
- Abogados, consultores y otros profesionales que estén interesados en profundizar en esta materia y su vinculación con el ámbito del desarrollo de programas de compliance corporativo.
METODOLOGÍA
Con un enfoque práctico, tras una breve repaso de los conceptos necesarios, se llevarán a cabo diversos ejercicios de evaluación de riesgos y controles y como reflejarlo en una matriz
Los alumnos recibirán un certificado de asistencia y un documento con el desarrollo del contenido impartido.
Fecha:
Jueves, 28 de JUNIO de 2018
Lugar de celebración:
Calle de Zorrilla 21, 2º dcha.
28014 Madrid
Horario:
18.00 h. – 20.00 h.
Número de plazas Presencial: 20
Número de plazas Streaming: 150
Nivel: MEDIO
Ponentes:
LAURA GRANDE SOLIS
Ethics & Compliance Officer para España y Portugal en ViiV Healthcare (GSK). Ha desarrollado su carrera profesional en auditoría interna y compliance (GE Capital). Ingeniero Telecomunicación (UPM) y Master en Business (HEC Paris School of Management).
ESPERANZA HERNÁNDEZ
Responsable académica del IECOM y ex-compliance officer en sector financiero y sector público. Licenciada en Derecho, Master Asesoría Legal en Finanzas y Professional Postgraduate Diploma in GRC (ICA).
PRECIOS SOCIOS ASCOM (*):
| Presencial | 90 € + 21% IVA |
| Streaming | 50 € + 21% IVA |
PRECIOS NO SOCIOS (*):
| Presencial | 150 € + 21% IVA |
| Streaming | 90 € + 21% IVA |
(*) En cualquiera de las dos modalidades las personas inscritas tendrán acceso a la grabación de la sesión después de su celebración.
ESTA SESIÓN FORMATIVA ES VÁLIDA COMO FORMACIÓN CONTINUA PARA LA ACTUALIZACIÓN DE LA CERTIFICACIÓN DE COMPLIANCE CESCOM