Ciclo Formativo: Mapa de riesgos
La inscripción para la edición 2026 de este ciclo se encuentra abierta.
Elaboración y seguimiento de un mapa de riesgos de Compliance
5 sesiones; 10 horas de formación
Calendario:
Todos los martes desde el 20 octubre hasta el 24 de noviembre 2026 en horario de 18:30h a 20:30h.
No hay sesión el 3 de noviembre.
NIVEL DE ESTE CICLO FORMATIVO:
DIRIGIDO A PROFESIONALES CON UN NIVEL MEDIO DE EXPERIENCIA EN COMPLIANCE (3-8 años)
Alcance del ciclo formativo:
La eficacia de un programa de Compliance y la gestión que se lleva a cabo desde los departamentos de Compliance de las empresas, u organizaciones de otro tipo, pasa por una adecuada identificación y evaluación de los riesgos, así como de un eficaz seguimiento de su evolución (reporte, monitorización, remediación, etc.).
Solo desde un enfoque basado en el riesgo la función de Compliance puede ser efectiva en las labores de prevención y detección de las que se hace responsable.
Este ciclo de sesiones tiene como objetivo ampliar y reforzar los conocimientos en la realización de un mapa de riesgos de Compliance y su posterior seguimiento. Para ello, se adoptará un enfoque teórico-práctico basado en el uso de ejemplos y casos prácticos.
El ciclo se estructura en cinco sesiones de dos horas de duración cada una y siguiendo los contenidos que se explican a continuación.
INFORMACIÓN IMPORTANTE:
Cada sesión contará con una certificación de asistencia individual y, adicionalmente, se facilitará un diploma final para todas aquellas personas que asistan a las 5 sesiones programadas (un total de 10 HFC). Todas las personas inscritas recibirán los materiales y podrán acceder a la visualización de la grabación durante los dos meses siguientes a la celebración de cada sesión. De este modo, quienes no puedan asistir a alguna de las sesiones tendrán igualmente acceso al contenido.
No obstante, la visualización de la grabación de las sesiones no dará lugar a la certificación de asistencia. Únicamente se expedirá certificado de formación a quienes asistan a las sesiones en directo durante al menos el 80% de duración de la sesión.
PROGRAMA
FECHA: 20 de octubre de 2026
DURACIÓN: De 18:30 a 20:30 (2h.)
PROGRAMA DE LA SESIÓN:
- Introducción al enfoque basado en riesgos (risk-based approach): Principios básicos y marcos regulatorios (estándares internacionales y COSO).
- Comprensión del contexto: Interno, externo, grupos de interés, requisitos regulatorios, etc.
- Determinación del apetito del riesgo (risk apetite)
- Metodologías de identificación de riesgos: Entrevistas, workshops, brainstorming, revisión documental, incidentes históricos, benchmarking sectorial.
- Documentación del riesgo
- Taller práctico
- Resolución de dudas o preguntas adicionales
FECHA: 27 de octubre de 2026
DURACIÓN: De 18:30 a 20:30 (2h.)
PROGRAMA DE LA SESIÓN:
- Concepto de riesgo inherente
- Factores clave de la probabilidad: Frecuencia, exposición, complejidad, historial de materialización de riesgos, etc.
- Factores clave de impacto: Económico, legal, regulatorio, operacional, reputacional, ESG, etc.
- Metodologías de valoración: Escalas a utilizar, matrices de probabilidad-impacto, peso de cada factor.
-
Errores habituales: Sobrevaloración, subvaloración y sesgos en la evaluación. Riesgos sobre los que se trabajará: protección de datos y sanciones internacionales.
- Taller práctico
- Resolución de dudas o preguntas adicionales
FECHA: 10 de noviembre de 2026
DURACIÓN: De 18:30 a 20:30 (2h.)
PROGRAMA DE LA SESIÓN:
- ¿Qué es un control?: Preventivo, de detección, correctivo.
- Tipologías de control: Políticas, procedimientos, aprobaciones, segregación de funciones, formación, monitorización, controles automáticos.
- Evaluación del diseño y la eficacia: ¿Existe? ¿Está documentado? ¿Funciona? ¿Genera evidencia? Circular FG.
- Riesgo residual: Concepto, recalificación y relación entre el control y la reducción del riesgo.
- Taller práctico
- Resolución de dudas o preguntas adicionales
FECHA: 17 de noviembre de 2026
DURACIÓN: De 18:30 a 20:30 (2h.)
PROGRAMA DE LA SESIÓN:
- Construcción del mapa: Heat map, priorización visual, agrupación por áreas o procesos.
- Apetito y tolerancia al riesgo: Definición, establecimiento de umbrales, riesgos aceptables/no aceptables.
Estrategias de tratamiento: Evitar, reducir, transferir, compartir, aceptar. - Planes de acción: Acciones, responsables, fechas, evidencias.
- Taller práctico.
- Resolución de dudas o preguntas adicionales.
FECHA: 24 de noviembre de 2026
DURACIÓN: De 18:30 a 20:30 (2h.)
PROGRAMA DE LA SESIÓN:
- El mapa de riesgos como herramienta viva.
- Indicadores de riesgo (Key Risk Indicators – KRIs): Qué medir, umbrales, alertas.
- Reporting: Línea funcional hacia el Comité de Compliance, el Comité de Auditoría y el Consejo de Administración (garantía de independencia); línea jerárquica hacia la Alta Dirección y el Comité de Riesgos.
- Revisión periódica: Anualmente, cambios regulatorios, incidentes, adquisiciones, nuevas actividades.
- Integración con el programa de Compliance: Plan anual, formación, canal de denuncias, monitorización, auditorías.
- Digitalización y automatización: Herramientas y procesos tecnológicos de apoyo a la gestión de riesgos y controles.
- Taller práctico.
- Resolución de dudas o preguntas adicionales.
PROFESORES
Aida Molledo Álvarez (Fresenius Group)
Actualmente desempeña sus funciones como Group Director Process Excelence en esta empresa multinacional alemana dedicada al sector de la asistencia sanitaria. Dentro de su compañía lidera actividades de aseguramiento de riesgos, control interno y Compliance en iniciativas de transformación destinadas a la modernización de los procesos de negocio y el entorno tecnológico de su compañía.
Cuenta además con una sólida experiencia en el desarrollo de nuevas políticas de cumplimiento preventivo y en la mejora del sistema de gestión de Compliance, investigaciones internas del grupo y la supervisión y control de las actividades relacionadas con materia de sostenibilidad. Además, contribuye de manera activa en el diseño, implementación y supervisión de los marcos de gestión de riesgos de terceros.
Aida es abogada colegiada en el Ilustre Colegio de la Abogacía de Madrid desde 2012, economista, psicóloga y en proceso de obtener el grado en criminología.
Montserrat González Martínez (Cellnex Telecom)
Montserrat es actualmente Group Compliance Lawyer & Vice-Secretary of the Committee of Ethics and Compliance en Cellnex Telecom, una compañía española de servicios e infraestructuras de telecomunicaciones con emplazamientos operativos en más de diez países de la Unión Europea y con cotización en el IBEX 35 desde el año 2015.
Montserrat es abogada por la Universitat Pompeu Fabra de Barcelona. Además, cuenta con una especialización en Compliance (Ilustre Colegio de la Abogacía de Barcelona), y un doble máster en Abogacía, Derecho Penal Económico y Compliance por la UPF (Barcelona School of Management). Cuenta, también, con los estudios de Criminología (UOC) y Máster en Ciberdelincuencia (UOC), y con la Certificación Profesional en Prevención del Blanqueo de Capitales y Financiación del Terrorismo (INBLAC). Actualmente, es miembro activa del Grupo Joven (ASCOM) y del Grupo de Investigación en Derecho Penal Económico-Empresarial en la Universitat Pompeu Fabra, en la que cursa sus estudios de Doctorado.
La inscripción para la edición 2026 se encuentra abierta.
Inscripción Ciclo Formativo Mapa de Riesgos
AFORO LIMITADO A 40 PLAZAS
IMPORTANTE
Las inscripciones se registrarán por estricto orden de pago confirmado.
Hasta que el pago no se haya realizado, tu inscripción no quedará registrada.
En caso de que el pago se reciba una vez cerrada la inscripción, tu inscripción no podrá aceptarse y se procederá a la devolución del importe.
PRECIOS
Socios de ASCOM: 240€ + IVA
No-socios: 350€ + IVA
CALENDARIO Y FORMATO
El inicio del curso está previsto para el 20 de octubre.
El curso tendrá 10 horas de formación, se llevará a cabo de forma totalmente online en formato webinar y tendrá un enfoque eminentemente práctico, pensando en las cuestiones que más necesitarán los asistentes.
Al finalizar el ciclo completo, se entregará un diploma a los asistentes que hayan participado en todas las 5 sesiones del ciclo. Por otro lado, se obtendrá un certificado de asistencia de cada sesión.
NIVEL DEL CICLO
-
Dirigido a profesionales con un nivel MEDIO DE EXPERIENCIA EN COMPLIANCE (3-8 años).
- Abogados, consultores y otros profesionales que estén interesados en profundizar en esta materia y su vinculación con el ámbito del desarrollo de programas de Compliance corporativo.
- Personas que, habiendo obtenido alguna de las certificaciones de Compliance CESCOM o iCECOM, estén interesadas en acceder a la formación continua necesaria para su actualización.
CONDICIONES
Las sesiones de este ciclo formativo en formato webinar serán válidas para justificar Horas de Formación Continua (HFC) para la actualización de las certificaciones de ASCOM.
Todas las sesiones serán grabadas y podrán visualizarse durante dos meses, desde la fecha de celebración de la sesión. No obstante, la visualización de la grabación de las sesiones no dará lugar a la certificación de asistencia, ni al diploma.
Únicamente se expedirá un certificado de formación a quienes asistan a las sesiones en directo durante al menos el 80% de duración de la sesión.
En la inscripción de este ciclo formativo no se puede aplicar ningún bono.