BIBLIOTACA ASCOM
Descubre la biblioteca más completa sobre Compliance
En ASCOM queremos servir de canal de recopilación y difusión de las principales líneas de pensamiento y mejores prácticas en materia de diseño, implantación y desarrollo de Compliance en las organizaciones.
En esta línea de actividad, desde ASCOM contribuimos al objetivo de difundir y dar acceso al conocimiento existente en materia de Compliance y disciplinas complementarias, a través de la distribución de manuales, videos, artículos, y otros documentos elaborados tanto a nivel nacional como internacional
Biblioteca
Publicaciones
Publicaciones ASCOM
LA FUNCIÓN DE COMPLIANCE EN LAS EMPRESAS ESPAÑOLAS
Biblioteca de los Grupos de ASCOM
Las conclusiones de los distintos Grupos ASCOM, que se elaboran anualmente por parte de los excelentes profesionales que forman parte de nuestra asociación, suponen un importante archivo doctrinal que ASCOM pone de forma totalmente desinteresada al servicio de toda la sociedad.
Así, contribuimos a la profesionalización de la función de Compliance en España, que es parte de nuestra misión.
Contenido audiovisual sobre Compliance
Desde ASCOM ponemos a disposición de los Compliance Officers de todas las empresas de habla hispana una serie de Vídeos sobre Compliance.
Se trata de 12 vídeos con un formato corto (3 o 4 minutos cada video) diseñados para ayudar a los Compliance Officers a desarrollar las actividades formativas y de concienciación en su empresa, brindándoles cierto soporte audiovisual inicial, de manera que puedan proyectar estos vídeos al inicio de dichas actividades para dar legitimidad y apoyo a las explicaciones posteriores. Van dirigidos a todos los empleados de la empresa y, por tanto, están elaborados con un lenguaje sencillo y entendible.
Publicaciones ASCOM
Antitrust Compliance a examen:
Panorama de la valoración por las autoridades y tribunales en España: ¿sticks or carrots?
El presente artículo examina los cinco años de aplicación práctica de la Guía de programas de cumplimiento en materia de competencia de la CNMC, que se ha consolidado como el principal estándar nacional para evaluar la eficacia de los sistemas de Compliance antitrust.
El artículo contextualiza la evolución del Compliance de competencia en España, impulsado tanto por la ampliación del concepto de cumplimiento normativo como por la consolidación de la exclusión y de la prohibición de contratar como consecuencia jurídica clave de las infracciones de competencia, y analiza su interacción con el mecanismo de self-cleaning.
Límites necesarios a la responsabilidad del Compliance Officer
El Consejo Asesor de ASCOM ha publicado el documento:
“Límites necesarios a la responsabilidad del Compliance Officer”
Una preocupación frecuente de los profesionales del Compliance es su eventual responsabilidad personal cuando se cuestiona su desempeño. Desde luego, situaciones de fraude o errores graves en su labor, incluyendo la obstrucción de las investigaciones oficiales, pueden acarrear episodios de responsabilidad personal, como sucedería con cualquier otra posición en las organizaciones.
Esperamos que este documento sea de utilidad a la comunidad de Compliance y ayude a establecer unas expectativas razonables y reales respecto de su ámbito de responsabilidad personal.
Libro Blanco sobre la función de Compliance
Este Libro Blanco es una revisión al que ASCOM publicó en 2017 con el objetivo de identificar los aspectos esenciales que definen a la función de Compliance y perfilan las atribuciones de sus responsables, señalando materias clave contempladas en estándares de Compliance de gran difusión internacional, presentando una visión actualizada a 2024.
Este documento además, pretende ayudar a los profesionales integrados en dicha función a concretar el alcance de sus cometidos esenciales y, por lo tanto, las expectativas que los operaciones jurídicos, económicos y sociales podrían llegar a depositar en ellos.
Informe 2025 sobre transparencia y buen gobierno de las prácticas de Compliance en las empresas del IBEX35
La fundación Haz, en colaboración con la Asociación Española de Compliance (ASCOM), presenta el informe sobre transparencia en las prácticas de Compliance en las empresas del IBEX35.
Aspectos relevantes en el ámbito del Compliance
Este documento recoge los comentarios y principales conclusiones derivadas de dos paneles mantenidos con profesionales del Compliance sobre:
(1) La profesionalización de la función de Compliance
(2) Las competencias de un Compliance Officer eficaz
(3) El rol de la mujer en la función de Compliance
(4) Evaluación del desempeño del Compliance Officer
(5) La cadena de reporte en Compliance
(6) La función de Compliance y el secreto profesional,
(7) La responsabilidad personal del Compliance Officer
(8) Informatización de las actividades de Compliance
(9) Reconocimiento y retribución de la función de Compliance
(10) Proliferación de textos sobre Compliance
(11) Los canales internos de denuncia
(12) Trabas a la legitimidad de la función de compliance.
Estudio sobre la función de Compliance en las empresas españolas
Por iniciativa de ASCOM y de la Confederación Española de Organizaciones Empresariales (CEOE), hemos llevado a cabo el Estudio sobre la función de Compliance en las empresas españolas, para cuya realización se ha contado con el Instituto de Estudios Económico (IEE) y con el apoyo de Iberdrola como patrocinador.
El objetivo de este Estudio es obtener un mayor conocimiento de la función de Compliance en las organizaciones y, en particular, conocer cuál es la situación actual de las empresas españolas con respecto a dicha función
Cuadernos de Compliance
Los cuadernos de Compliance son una serie de 12 documentos elaborados por Alain Casanovas, en los cuales el autor explica de forma amena pero rigurosa las claves sobre dicha materia, recurriendo frecuentemente al contenido de los estándares más relevantes al respecto. Incluyen, además, un apartado final de Preguntas frecuentes que ayuda a clarificar todavía más sus contenidos
Cuadernos sobre experiencias de Compliance
Los cuadernos sobre experiencias de Compliance son una serie de 12 documentos elaborados por Alain Casanovas, en los cuales el autor expone casos prácticos que sirven de hilo conductor para comprender la aplicación práctica de conceptos esenciales. Es un modo cómodo de adquirir conocimientos sobre la base de experiencias, acorde con la filosofía del “training on the job”.
Videos de ASCOM sobre Compliance
En ASCOM hemos elaborado una serie de vídeos sobre Compliance en un formato corto (3 ó 4 minutos) diseñados para ayudar a los Compliance Officers a desarrollar las actividades formativas y de concienciación en sus empresas.
