20190207 – Plan monitorización riesgos – Lucía Suárez

Uno de los pilares en los que ha de sustentarse una función de compliance eficaz es el establecimiento de planes de monitorización y supervisión del funcionamiento y la eficacia de los controles que se hayan establecido.

Una monitorización adecuada permitirá no solo ‘vigilar’ el correcto funcionamiento del programa de compliance, sino también asegurar que se mantiene actualizada la información referida a los niveles de riesgo de compliancea los que se enfrenta la organización, y que quienes tienen la responsabilidad de adoptar las decisiones lo hacen de forma informada.  Además, un buen modelo de monitorización permitirá a la organización detectar a tiempo no solo la posible deficiencia o inadecuación de los controles, sino también la detección de potenciales incumplimientos y malas conductas. Esto facilitará la adopción de medidas para remediar y reparar a tiempo los impactos negativos que pudieran producirse y garantizar la mejora continua del modelo de compliance adoptado.

A través de este webinario se abordará, con un enfoque muy práctico, cuales son las cuestiones que un profesional de Compliance debe abordar a la hora de diseñar su modelo de monitorización.

Los objetivos de la sesión son:

• Entender la importancia practica de utilizar un enfoque basado en el riesgo (‘risk based approach’) en la elaboración del plan de monitorización de los riesgos
• Establecer protocolos de toma de decisiones respecto a asuntos tales como la forma de asignar recursos en las revisiones decompliance,
• Reflexionar sobre cómo abordar un enfoque basado en riesgos considerando las expectativas regulatorias.
• Conocer las variedades de métodos de revisión de temáticas relacionadas con compliance.