ALCANCE Y OBJETIVOS DE LA SESIÓN
Una función de compliance eficaz, requiere, entre otros elementos, el establecimiento de planes de monitorización y supervisión del funcionamiento y la eficacia de los controles que se hayan establecido.
De este modo, un programa de compliance se convierte en un modelo vivo gracias a una monitorización periódica del funcionamiento de los controles que se hayan establecido para prevenir y detectar los riesgos. Además, un buen modelo de supervisión y seguimiento del programa permitirá a la organización detectar a tiempo no solo la posible deficiencia o inadecuación de los controles, sino también la detección de potenciales incumplimientos y malas conductas. Esto facilitará la adopción de medidas para remediar y reparar a tiempo los impactos negativos que pudieran producirse y garantizar la mejora continua del modelo.
A través de esta sesión impartida en formato webinar, seabordará la puesta en práctica del plan de monitorización, cuyo diseño se abordó en la sesión celebrada el pasado 7 de febrero de 2019.
El objetivo de esta sesión es dar a conocer los aspectos prácticos de la monitorización de los riesgos de compliance.
PROGRAMA DE LA SESIÓN
I. Repaso de las tipologías básicas de monitorización
II. Ejercicio práctico sobre monitorización de riesgos llevada a cabo por la primera línea de defensa (negocio)
III. Ejercicio práctico sobre monitorización de riesgos llevada a cabo por la segunda línea de defensa (compliance)
IV. Resolución de dudas, y preguntas
DESTINATARIOS
Abogados, consultores y otros profesionales que estén interesados en profundizar en esta materia y su vinculación con el ámbito del desarrollo de programas de compliance corporativo. Personas, que, habiendo obtenido alguna de las certificaciones de compliance CESCOM® o iCECOM, estén interesadas en acceder a la formación continua necesaria para su actualización.
Contenido del Curso
* ESTA SESIÓN FORMATIVA ES VÁLIDA PARA ACREDITAR LA FORMACIÓN CONTINUA REQUERIDA PARA LA ACTUALIZACIÓN DE LA CERTIFICACIÓN DE COMPLIANCE CESCOM E iCECOM
El certificado de asistencia se emitirá, siempre que se haya asistido, al menos, al 80% de la sesión en directo. Todas las sesiones son grabadas y podrán visualizarse durante dos meses, desde la fecha de celebración de la sesión.
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FECHA
Miércoles, 24 de Abril de 2019
MODALIDAD DE FORMACIÓN
HORARIO
18:30 h. – 20:00 h.
NIVEL
HFC*
PRECIO
40 – 80 €
PROFESOR
LUCÍA SUÁREZ BARCÍA
Deputy Head Compliance en ICBC (Europe). Cuenta con una experiencia profesional en compliance, de más de 10 años, desarrollada en diversas organizaciones, principalmente del sector financiero. Ha impartido además cursos y sesiones de formación en este ámbito. Es licenciada en Derecho y Dirección y Administración de Empresas por la Universidad Pontificia de Comillas y cuenta con un MBA por el IE Business School.
ASCOM FORMA PARTE DE LA
INTERNATIONAL FEDERATION OF
COMPLIANCE ASSOCIATIONS (IFCA)
Una gran ventaja para los certificados CESCOM es que obtienen también la acreditación Internationally Certified Compliance Professional (ICCP), reconocido por las asociaciones miembro de IFCA
ASCOM FORMA PARTE DE LA INTERNATIONAL FEDERATION OF COMPLIANCE ASSOCIATIONS (IFCA)
Una gran ventaja para los certificados CESCOM es que obtienen también la acreditación Internationally Certified Compliance Professional (ICCP), miembro de IFCA