ALCANCE Y OBJETIVOS DE LA SESIÓN
La función de compliance en las empresas es, en esencia, una función de gestión de riesgos. Por ello, uno de los pilares en el que se sustenta su eficacia es precisamente el desarrollo e implementación de controles que prevengan y detecten diligentemente la materialización de riesgos de incumplimiento o mala conducta en las organizaciones.
Aunque el desarrollo de la función de compliance en las empresas españolas es un fenómeno reciente, motivado principalmente por el reconocimiento de la responsabilidad penal de las personas jurídicas (reformas del Código Penal en los años 2010 y 2015), no cabe duda de que hay sectores como el financiero (regulado) o el farmacéutico (auto-regulado) que llevan ya tiempo desarrollándola. En este sentido, la propia Circular 1/2016 de la Fiscalía General del Estado (páginas 42, 47 o 48) recomienda utilizar como referencia para el desarrollo de estos modelos de organización y gestión la Circular de la CNMV nº 1/2014, de 26 de febrero, sobre los requisitos de organización interna y de las funciones de control de las entidades que prestan servicios de inversión.
A través de esta sesión, nuestra ponente compartirá su amplia y dilatada experiencia en el ámbito de control interno en una entidad financiera. El objetivo es que los asistentes puedan obtener referencias sobre tipología y mecanismos de control en el sector financiero, que puedan a su inspirar el desarrollo de controles en otras industrias o sectores empresariales.
PROGRAMA DE LA SESIÓN
I. Introducción: El origen y alcance de la función de compliance en la industria financiera
II. Ejemplos prácticos de mecanismos y controles en la gestión de riesgos de compliance:
- El marco regulatorio: principales normas de conducta en la prestación de servicios de inversión
- Integridad y transparencia en los mercados de instrumentos financieros: Mecanismos de prevención del abuso de mercado
- Riesgo de mala venta: Diseño, emisión y distribución de nuevos productos y control sobre las reclamaciones de clientes.
- Gestión de los conflictos de intereses: Control sobre operaciones vinculadas
III. Dudas y preguntas
DESTINATARIOS
- Compliance Officers
- Abogados, consultores y otros profesionales que estén interesados en profundizar en esta materia y su vinculación con el ámbito del desarrollo de programas de compliance corporativo.
* ESTA SESIÓN FORMATIVA ES VÁLIDA PARA ACREDITAR LA FORMACIÓN CONTINUA REQUERIDA PARA LA ACTUALIZACIÓN DE LA CERTIFICACIÓN DE COMPLIANCE CESCOM E iCECOM
El certificado de asistencia se emitirá, siempre que se haya asistido, al menos, al 80% de la sesión en directo. Todas las sesiones son grabadas y podrán visualizarse durante dos meses, desde la fecha de celebración de la sesión.
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FECHA
Martes, 4 de Junio de 2019
MODALIDAD DE FORMACIÓN
HORARIO
18:30h – 20:00h
NIVEL
HFC*
— horas
PRECIO
40-80€
PROFESOR
TERESA DE VICENTE
Profesional con una sólida y dilatada experiencia en el sector financiero, donde ha asumido puestos de responsabilidad en distintas áreas de control y prevención del riesgo de conducta tales como la Dirección de Cumplimiento Normativo o la Dirección de Auditoría Interna, entre otros. Estas circunstancias le han permitido obtener un conocimiento sólido y transversal sobre el funcionamiento de una institución financiera y las funciones relevantes de identificación y evaluación de riesgos, establecimiento de controles, así como de definición y monitorización de estos.
Es licenciada en Ciencias Económicas y Ciencias Empresariales, PDG por el IESE, ha realizado distintos programas de Gobierno Corporativo y está certificada por CESCOM (2016). En la actualidad imparte clases en distintas Universidades y Escuelas de Negocio en el ámbito de cumplimiento normativo.
ASCOM FORMA PARTE DE LA
INTERNATIONAL FEDERATION OF
COMPLIANCE ASSOCIATIONS (IFCA)
Una gran ventaja para los certificados CESCOM es que obtienen también la acreditación Internationally Certified Compliance Professional (ICCP), reconocido por las asociaciones miembro de IFCA
ASCOM FORMA PARTE DE LA INTERNATIONAL FEDERATION OF COMPLIANCE ASSOCIATIONS (IFCA)
Una gran ventaja para los certificados CESCOM es que obtienen también la acreditación Internationally Certified Compliance Professional (ICCP), miembro de IFCA