20211021 – Tecnologias en Compliance – Hernan Huwyler

Muchos compliance officers ya están utilizando nuevas soluciones y aplicaciones tecnológicas que permiten mejorar el programa de ética y compliance. Estas soluciones han reducido significamente sus costes de licencias a medida que los proveedores han amortizado los gastos en desarrollo y están compitiendo en la digitalización iniciada por el trabajo remoto masivo. Asimismo, las aplicaciones en la nube han simplificado la implementación con un impacto real en la función de compliance.

Cada solución ofrece usos diferentes y permite automatizar tareas y controles del programa de compliance, desde el diseño de procedimientos efectivos en relación con costes y tiempos hasta el monitoreo de operaciones con potenciales incumplimientos.

A modo de ejemplo, las soluciones de robotics eliminan el trabajo manual de ejecutar controles y preparar documentación asegurando el cumplimiento sin errores humanos. Con un alto impacto en los centros de servicios compartidos, la casuística de uso es muy amplia, siendo principalmente de aplicación en privacidad, gestión de documentación y prevención del blanqueo de capitales.

Otas soluciones  concretas para Compliance son análisis de texto y datos, eDiscovery, blockchain, asistentes virtuales o contratos inteligentes (Smart contracts). Estas soluciones están disponibles con procesos de implantación cada vez más simples para ayudar en gestión de riesgos, matrices de control, registro de obligaciones, formación y due diligence. La función de Compliance  aumenta con estas soluciones su eficiencia y liderazgo en la transformación digital, tan relevante tras la crisis de COVID19.

En esta sesión se explicarán los usos de estas nuevas soluciones y aplicaciones con una visión funcional hacia el compliance officer, y sin intenciones comerciales. No se nombrarán ni recomendarán proveedores ni productos específicos.