20230711 – ¿Qué factores dificultan u obstaculizan que un programa de compliance sea evaluado positivamente por los empleados? – Esperanza Hernández Cuadra

Desarrollar una función de Compliance eficaz no es una tarea sencilla. En primer lugar, porque exige ir mucho más allá de establecer y dar a conocer un conjunto de códigos, normas y procedimientos internos. Requiere impactar positivamente en la conducta de quienes trabajan de forma cooperativa dentro de la organización, y lograr un marco de comportamiento y toma de decisiones alineado con el marco legal y con los principios y valores a los que voluntariamente se haya adherido la organización.

El objetivo de esta sesión es abordar qué implicaciones prácticas tiene la evaluación que los empleados realicen sobre la adecuación o idoneidad del propio programa de compliance y cómo lo perciban. Para ello se recurrirá al concepto de “legitimidad interna” y el contenido de las evaluaciones que los individuos pueden realizar sobre el objeto/sujeto de legitimidad (en nuestro caso el programa de compliance y el propio compliance officer).

Se identificarán algunos factores que podrían obstaculizar una evaluación positiva de estos programas a partir de la literatura científica en este campo, la investigación empírica realizada por la propia ponente y su experiencia práctica en el ejercicio de esta función.
De este modo, se espera que los alumnos puedan obtener un mayor conocimiento y comprensión de cómo el factor humano puede contribuir (o dinamitar) la eficacia de estos programas y mecanismos de control, y por qué abordarlo debidamente es un requisito indispensable para un buen desempeño de la función.