ALCANCE Y OBJETIVOS DE LA SESIÓN
El principal objetivo de la sesión es mostrar cómo el conocimiento del entorno externo e interno de una compañía, en función del sector en el que opere, es clave para el éxito de la función de Compliance.
También se mostrará la influencia de este análisis en el trabajo que deben realizar los Compliance Officers, y se expondrán técnicas metodológicas y ejemplos prácticos que permitan visualizar los resultados.
¿Qué encierra mayores riesgos penales? ¿La actividad general vinculada al sistema de gestión de cumplimiento penal o la actividad específica de la gestión del Sistema de Información? ¿Se trata de riesgos penales equivalentes o complementarios? ¿Está sometido a mayores riesgos de enjuiciamiento el Compliance Officer o el órgano de cumplimiento si, además, es nombrado responsable del Sistema de Información?
PROGRAMA DE LA SESIÓN
- Análisis del entorno externo
- Análisis del entorno interno
- Influencia del entorno en las fases del ciclo de vida de la función de compliance
- Ejemplos prácticos
- Dudas, preguntas y reflexiones
DESTINATARIOS
- Compliance Officers
- Abogados, consultores y otros profesionales que estén interesados en profundizar en esta materia y su vinculación con el ámbito del desarrollo de programas de compliance corporativo.
Si te ha gustado este artículo compártelo en tus redes
FECHA
Martes, 10 de OCTUBRE de 2023
MODALIDAD DE FORMACIÓN
NIVEL
Avanzado
PRECIO
40 – 80 €
PROFESOR
Álvaro Arjona Canas
Director del área de servicios profesionales de GRC y ESG en PwC España. Cuenta con más de 16 años de experiencia ligada al asesoramiento a empresas nacionales e internacionales, en materia de gobierno corporativo, gestión de riesgos, control interno, compliance, ESG y auditoría interna.
Álvaro ha investigado (a través de su doctorado) en estos ámbitos y ha participado en distintas publicaciones. Actualmente es docente en programas de posgrado en diversas instituciones de prestigio, destacando los programas de Compliance del IE (en inglés y en español); el Master de Compliance Officer de la Universidad Complutense de Madrid; y el curso de Corporate Defense (Compliance Penal) del Instituto de Auditores Internos (programa que dirige actualmente), entre otros.
Doctor Cum Laude en Ciencias Económicas y Empresariales con una tesis sobre cómo el Buen Gobierno Corporativo, la Gestión de Riesgos, el Compliance, el Control Interno y la Auditoría Interna ayudan a las empresas a lograr sus objetivos y perdurar en el tiempo, es además Licenciado en Administración y Dirección de Empresas por la Universidad San Pablo-CEU, Executive MBA de ESADE y CIA (Certified Internal Auditor – The Institute of Internal Auditors). Entre otras publicaciones es autor principal en el libro “Gobierno corporativo, control de riesgos y auditoría interna. El cambio y valor de las empresas del siglo XXI” de la editorial Tirant lo Blanch (noviembre 2017).
ASCOM FORMA PARTE DE LA
INTERNATIONAL FEDERATION OF
COMPLIANCE ASSOCIATIONS (IFCA)
Una gran ventaja para los certificados CESCOM es que obtienen también la acreditación Internationally Certified Compliance Professional (ICCP), reconocido por las asociaciones miembro de IFCA
ASCOM FORMA PARTE DE LA INTERNATIONAL FEDERATION OF COMPLIANCE ASSOCIATIONS (IFCA)
Una gran ventaja para los certificados CESCOM es que obtienen también la acreditación Internationally Certified Compliance Professional (ICCP), miembro de IFCA