ALCANCE Y OBJETIVOS DE LA SESIÓN
El objetivo de esta sesión es analizar cómo desde las entidades financieras se contribuye a la Integridad en los Mercados Financieros desde la óptica del Abuso de Mercado. Para ello, se expondrán aquellos aspectos más relevantes sobre tres de los elementos clave en un programa de prevención y control del Abuso de Mercado:
- El rastreo de Operaciones Sospechosas – Tecnología y Conocimiento
- La gestión interna de la Información Privilegiada – Detección, gestión y salvaguarda
- Disponer de un Reglamento Interno de Conducta – determinante de los criterios de comportamiento de sus afectados.
PROGRAMA DE LA SESIÓN
I. Concepto Abuso de Mercado
II. Rastreo de Operaciones Sospechosas y su comunicación al regulador
III. Gestión de la Información Privilegiada Interna
IV. Reglamento Interno de Conducta
V. Dudas y preguntas
DESTINATARIOS
- Compliance Officers
- Abogados, consultores y otros profesionales que estén interesados en profundizar en esta materia y su vinculación con el ámbito del desarrollo de programas de compliance corporativo.
* ESTA SESIÓN FORMATIVA ES VÁLIDA PARA ACREDITAR LA FORMACIÓN CONTINUA REQUERIDA PARA LA ACTUALIZACIÓN DE LA CERTIFICACIÓN DE COMPLIANCE CESCOM E iCECOM
El certificado de asistencia se emitirá, siempre que se haya asistido, al menos, al 80% de la sesión en directo. Todas las sesiones son grabadas y podrán visualizarse durante dos meses, desde la fecha de celebración de la sesión.
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FECHA
Miércoles, 15 de SEPTIEMBRE de 2021
MODALIDAD DE FORMACIÓN
HORARIO
NIVEL
HFC*
PRECIO
PROFESOR
Laura Barbany
Directora de Abuso de Mercado y Reglamento Interno de Conducta en el grupo Banco Sabadell, función que desarrolla desde enero de 2017. Su carrera profesional se ha desarrollado desde 2002 en entidades financieras, primero desde el front office y posteriormente, desde los ámbitos de control de la entidad (Auditoría Interna y Compliance).
ASCOM FORMA PARTE DE LA
INTERNATIONAL FEDERATION OF
COMPLIANCE ASSOCIATIONS (IFCA)
Una gran ventaja para los certificados CESCOM es que obtienen también la acreditación Internationally Certified Compliance Professional (ICCP), reconocido por las asociaciones miembro de IFCA
ASCOM FORMA PARTE DE LA INTERNATIONAL FEDERATION OF COMPLIANCE ASSOCIATIONS (IFCA)
Una gran ventaja para los certificados CESCOM es que obtienen también la acreditación Internationally Certified Compliance Professional (ICCP), miembro de IFCA