Contenido del curso
Riesgos derivados del proceso de admisión de clientes: La experiencia de la Banca Privada
ALCANCE Y OBJETIVOS DE LA SESIÓN
El objetivo de esta sesión es abordar, desde la experiencia práctica en el sector de Banca Privada, uno de los principales retos del sector financiero en materia de compliance: realizar el proceso de admisión de clientes de acuerdo con los requisitos legales y regulatorios, y las mejores prácticas en la materia.
Entre otras cuestiones, se explicará el impacto de las nuevas medidas aprobadas por la Comisión Europea dirigidas a fomentar la inversión minorista conocidas como RIS (Retail Investment Strategy)
PROGRAMA DE LA SESIÓN
- Los principales riesgos en materia de admisión de clientes
- La monitorización de la operativa. El perfil inversor , su categoría MiFID y su categoria de riesgo en materia de blanqueo de capitales.
- Impacto de la norma RIS (Retail Iinvestment Sstrategy)
- Dudas y preguntas
DESTINATARIOS
Abogados, consultores y otros profesionales que estén interesados en profundizar en esta materia y su vinculación con el ámbito del desarrollo de programas de compliance corporativo. Personas, que, habiendo obtenido alguna de las certificaciones de compliance CESCOM® o iCECOM, estén interesadas en acceder a la formación continua necesaria para su actualización.
* ESTA SESIÓN FORMATIVA ES VÁLIDA PARA ACREDITAR LA FORMACIÓN CONTINUA REQUERIDA PARA LA ACTUALIZACIÓN DE LA CERTIFICACIÓN DE COMPLIANCE CESCOM E iCECOM
El certificado de asistencia se emitirá, siempre que se haya asistido, al menos, al 80% de la sesión en directo. Todas las sesiones son grabadas y podrán visualizarse durante dos meses, desde la fecha de celebración de la sesión.
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FECHA
Jueves, 25 de Enero de 2024
MODALIDAD DE FORMACIÓN
HORARIO
18:45h – 20:15h
NIVEL
Avanzado
HFC*
PRECIO
PROFESOR
ELISABET ESCAYOLA I MARANGES
Responsable de Compliance desde hace más de 15 años en entidades del sector financiero internacionales con sede, filiales o fichas bancarias españolas dedicadas principalmente a la gestión patrimonial, a la prestación de servicios de inversión y a la banca privada. Colaboradora en diferentes entidades formativas como ESADE Executive Education, AFI Escuela de Finanzas, el Il.lustre Col.legi de l’ Advocacia de Barcelona, ICAB, o l’ Institut d’ Estudis Financers, IEF. Miembro de la Asociación Española de Compliance, ASCOM y de la Asociación Española de Ejecutiv@s y Consejer@s, EJE&CON.
Elisabet es especialista Certificada en Prevención de Blanqueo de capitales por CAMS, Licenciada en Ciencias Químicas por la Universidad Autónoma de Barcelona y Máster Internacional en Business Administration en la Escuela de Negocios EUNCET adscrita a la Universidad Politécnica de Catalunya. Defensora activa de la ética y del Compliance dentro y fuera de las organizaciones empresariales.
ASCOM FORMA PARTE DE LA
INTERNATIONAL FEDERATION OF
COMPLIANCE ASSOCIATIONS (IFCA)
Una gran ventaja para los certificados CESCOM es que obtienen también la acreditación Internationally Certified Compliance Professional (ICCP), reconocido por las asociaciones miembro de IFCA
ASCOM FORMA PARTE DE LA INTERNATIONAL FEDERATION OF COMPLIANCE ASSOCIATIONS (IFCA)
Una gran ventaja para los certificados CESCOM es que obtienen también la acreditación Internationally Certified Compliance Professional (ICCP), miembro de IFCA