ALCANCE Y OBJETIVOS DE LA SESIÓN
El contexto normativo actual está caracterizado por una evolución constante y significativa. Estos cambios externos impactan en modo considerable en la organización de las empresas, haciendo necesarios cambios en los procesos de trabajo, las políticas y los procedimientos. Un proceso inadecuado de gestión del cambio normativo, puede crear graves consecuencias para las empresas como, por ejemplo, sanciones o impacto reputacional. En este contexto, el Compliance Officer adquiere un papel fundamental en la definición y puesta en marcha del proceso de Regulatory Change Management (RCM).
En particular, los objetivos específicos de aprendizaje son:
- Conocer la importancia del proceso de RCM.
- Conocer y analizar las principales fases de un proceso adecuado de RCM.
- Identificar mediante ejemplos prácticos los posibles instrumentos que puede utilizar el Compliance Officer para gestionar de manera eficaz el cambio normativo.
PROGRAMA DE LA SESIÓN
I. Regulatory Change Management: Definición y contexto
II. El papel del Compliance Officer en la Gestión del Cambio Normativo
III. Fases del Proceso de RCM
- Monitoring
- Distribución por centro de competencia
- Análisis de impacto
- Definición medidas necesarias
- Actualización normativa interna
- Controles y evaluación
IV. Métodos e instrumentos
DESTINATARIOS
- Compliance Officers
- Abogados, consultores y otros profesionales que estén interesados en profundizar en esta materia y su vinculación con el ámbito del desarrollo de programas de compliance corporativo.
* ESTA SESIÓN FORMATIVA ES VÁLIDA PARA ACREDITAR LA FORMACIÓN CONTINUA REQUERIDA PARA LA ACTUALIZACIÓN DE LA CERTIFICACIÓN DE COMPLIANCE CESCOM E iCECOM
El certificado de asistencia se emitirá, siempre que se haya asistido, al menos, al 80% de la sesión en directo. Todas las sesiones son grabadas y podrán visualizarse durante dos meses, desde la fecha de celebración de la sesión.
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FECHA
Jueves, 1 de JULIO de 2021
MODALIDAD DE FORMACIÓN
HORARIO
NIVEL
HFC*
PRECIO
50 – 90 €
PROFESOR
Diana cuenta con una dilatada experiencia en el mundo de Compliance principalmente en el sector financiero. Desde el 2007 reside en Milán, Italia, donde ha desarrrollado su carrera a lo largo de casi 13 años como consultora de métodos y estrategia en NIKE consulting SPA. En este tiempo ha tenido la oportunidad de trabajar con los principales grupos bancarios de italia, y ha realizado y coordinado proyectos a nivel de grupo y de alcance internacional. Ha colaborado también en proyectos de tipo organizativo (análisis de procesos, definición de organigramas, redacción de procedimientos internos) y de risk management. Además, desde 2016, ha coordinado el equipo de Regulatory Services de NIKE consulting, compuesto por 25 analistas del sistema normativo financiero italiano y europeo.
A lo largo de su experiencia profesional ha afrontado temas de tipo tecnológico como la transformación digital, la definición y desarrollo de productos RegTech y la definición de modelos de inteligencia artificial (AI) como elemento facilitador de la función de Compliance. Licenciada en LADE en la Universidad de Las Palmas de Gran Canaria.
ASCOM FORMA PARTE DE LA
INTERNATIONAL FEDERATION OF
COMPLIANCE ASSOCIATIONS (IFCA)
Una gran ventaja para los certificados CESCOM es que obtienen también la acreditación Internationally Certified Compliance Professional (ICCP), reconocido por las asociaciones miembro de IFCA
ASCOM FORMA PARTE DE LA INTERNATIONAL FEDERATION OF COMPLIANCE ASSOCIATIONS (IFCA)
Una gran ventaja para los certificados CESCOM es que obtienen también la acreditación Internationally Certified Compliance Professional (ICCP), miembro de IFCA