ALCANCE Y OBJETIVOS DE LA SESIÓN
Elaborar y gestionar el plan de Compliance es uno de los aspectos prácticos de la función que son clave para su puesta en marcha. Este plan )o programa), no es un documento estático, sino que es un documento vivo que, al menos anualmente, debe revisarse y actualizarse.
La Guía de Gobierno Interno de la Autoridad Bancaria Europea (EBA) establece que “la función de cumplimiento velará por que la supervisión del cumplimiento se lleve a cabo mediante un programa de supervisión del cumplimiento estructurado y bien definido”. Dicho programa deberá estar basado en un evaluación de los riesgos de Cumplimiento
La Guía sobre la función de Compliance de la Autoridad Europea de Mercados de Valores (ESMA) insiste en este mensaje cuando señala que “el objetivo del programa de supervisión debe ser evaluar si la actividad de la empresa se lleva a cabo de conformidad con sus obligaciones, así como si sus políticas y procedimientos internos, organización y medidas de control siguen siendo eficaces y adecuadas para garantizar que el riesgo de cumplimiento se supervisa de forma exhaustiva“
Por tato, el plan o programa de Compliance es una pieza fundamental de la función y así se contempla y se va a exigir por los supervisores. En esta sesión, aprovecharemos la experiencia en la Industria financiera para identificar mejores prácticas y recomendaciones que puedan ser aplicadas, y sirvan de inspiración, en otras industrias y sectores.
PROGRAMA DE LA SESIÓN
II. Evaluación de riesgos
III. Evaluación de controles
IV. Involucración de la alta dirección
V. Revisión periódica y Conclusione
DESTINATARIOS
- Compliance Officers
- Abogados, consultores y otros profesionales que estén interesados en profundizar en esta materia y su vinculación con el ámbito del desarrollo de programas de compliance corporativo.
* ESTA SESIÓN FORMATIVA ES VÁLIDA PARA ACREDITAR LA FORMACIÓN CONTINUA REQUERIDA PARA LA ACTUALIZACIÓN DE LA CERTIFICACIÓN DE COMPLIANCE CESCOM E iCECOM
El certificado de asistencia se emitirá, siempre que se haya asistido, al menos, al 80% de la sesión en directo. Todas las sesiones son grabadas y podrán visualizarse durante dos meses, desde la fecha de celebración de la sesión.
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FECHA
Martes, 6 de ABRIL de 2021
MODALIDAD DE FORMACIÓN
HORARIO
NIVEL
HFC*
PRECIO
50-90 €
PROFESOR
Elena Díaz Latorre
Elena Díaz Latorre fue nombrada en 2018 Global Head of Compliance del Grupo Allfunds, la mayor plataforma mundial de distribución de fondos de inversión, con una amplia presencia internacional.
ASCOM FORMA PARTE DE LA
INTERNATIONAL FEDERATION OF
COMPLIANCE ASSOCIATIONS (IFCA)
Una gran ventaja para los certificados CESCOM es que obtienen también la acreditación Internationally Certified Compliance Professional (ICCP), reconocido por las asociaciones miembro de IFCA
ASCOM FORMA PARTE DE LA INTERNATIONAL FEDERATION OF COMPLIANCE ASSOCIATIONS (IFCA)
Una gran ventaja para los certificados CESCOM es que obtienen también la acreditación Internationally Certified Compliance Professional (ICCP), miembro de IFCA