Cómo llevar a cabo una monitorización de un riesgo de Compliance: la experiencia práctica de la industria financiera

Uno de los aspectos fundamentales en cualquier organización, es el riguroso cumplimiento de las normas de conducta, ya sean estas impuestas externamente (leyes y regulaciones) como adoptadas voluntariamente (códigos y normas internas). Para lograr este objetivo, la  función de Compliance deberá contar con un área de Monitorización, encargada de controlar y evaluar regularmente la adecuación y eficacia de las políticas, medidas y procedimientos internos que se han establecido con la finalidad de que los empleados y directivos  de la organización actúen de forma alineada con el marco legal y regulatorio y con  los códigos éticos y de conducta adoptados internamente. De este modo, la actividad de monitorización que realiza Compliance se erige como una actividad clave para garantizar su propia efectividad y eficacia, identificando y analizando posibles brechas o deficiencias en los controles establecidos o detectando la materialización de riesgos de incumplimiento legal o regulatorio.

El objetivo de esta sesión es dar a conocer la importancia de un correcto sistema de monitorización en la organización, la definición de un plan de supervisión real y alcanzable que permita establecer mecanismos de control no solo de detección sino también preventivos, permitiendo así anticipar posibles incidencias o problemas futuros. Se dará a conocer en qué consisten y cuáles son los aspectos más importantes en el proceso de supervisión y control que realizan los equipos de monitorización, así como facilitar la comprensión de  cuál es el papel de Compliance  en este ámbito.

Además, a  través de un ejemplo práctico de monitorización, se pondrán en práctica los conocimientos adquiridos así como los retos y dificultades que se encontrará un profesional a la hora de enfrentarse a su realización.