Auditoría Interna y sistemas de Compliance: Cuál es el papel de un auditor interno y qué papel debe desempeñar en el marco de un sistema de Compliance

Estado inscripción
No inscrito
Precio
50-90 €
Fecha
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Empieza ya

ALCANCE Y OBJETIVOS DE LA SESIÓN

Auditoría Interna es la función encargada de proporcionar aseguramiento y asesoramiento independientes y objetivos sobre la adecuación y eficacia del gobierno y la gestión de riesgos. En cambio, la función de Compliance asume las tareas de prevención, detección y gestión de riesgos de compliance contribuyendo a promover y desarrollar una cultura ética y de compromiso con el cumplimiento de las leyes y regulaciones en el seno de la organización.

Muchos de los riesgos que Auditoría Interna debe revisar están bajo el ámbito de actuación de Compliance. Si bien dependiendo de cada organización, el modelo de gestión y control interno puede variar (no hay un modelo único).

En cualquiera de los casos, tanto Auditoría Interna como Compliance deben cumplir con sus objetivos mediante un Plan de Auditoría y un Programa de Compliance respectivamente. Para asegurar la independencia de ambas funciones, estos programas o planes deberán estar aprobados en última instancia por el Consejo de Administración.

El objetivo de este webinar es ofrecer una visión práctica de las funciones y responsabilidades de un departamento de Compliance desde el punto de vista de Auditoría Interna. Partiendo del modelo de las Tres Líneas, ambas funciones deben mantener su independencia pero también están obligadas a trabajar y colaborar de forma conjunta. De esta forma se refuerza el marco de gobernanza y de gestión de los riesgos y se contribuye a la eficacia del programa de Compliance que la organización haya adoptado.

PROGRAMA DE LA SESIÓN

I. Descripción del Modelo de las Tres Líneas
II. Metodología de trabajo de Auditoría Interna
III. Funciones y responsabilidades de la función de Compliance desde el punto de vista de Auditoría Interna
IV. Actuaciones de Auditoría Interna sobre riesgos y procesos gestionados por Compliance

DESTINATARIOS

  • Compliance Officers
  • Abogados, consultores y otros profesionales que estén interesados en profundizar en esta materia y su vinculación con el ámbito del desarrollo de programas de compliance corporativo.

FECHA

Martes, 3 de NOVIEMBRE de 2020

MODALIDAD DE FORMACIÓN

WEBINAR

HORARIO

NIVEL

Medio

HFC*

PRECIO

PROFESOR

JUAN ARMENDÁRIZ

Juan Armendáriz cuenta con una dilatada experiencia en el mundo de la auditoría interna, principalmente en el sector financiero. Ha desarrrollado su carrera a lo largo de más de 20 años en entidades como Allfunds (donde ejerce actualmente como Global Head of Internal Audit), Barclays, EY y American Express, durante los cuales ha podido trabajar de forma estrecha con Compliance tanto en el día a día como a través de la Comisión de Auditoría.

Es licenciado por la Universidad de Kent (Canterbury, Reino Unido) y la Universidad de Jean Moulin (Lyon, Francia). Cuenta con el Certified Internal Auditor (CIA) y el Certification in Risk Management Assurance (CRMA) por el Instituto de Auditores Internos.

* ESTA SESIÓN FORMATIVA ES VÁLIDA PARA ACREDITAR LA FORMACIÓN CONTINUA REQUERIDA PARA LA ACTUALIZACIÓN DE LA CERTIFICACIÓN DE COMPLIANCE CESCOM E iCECOM

El certificado de asistencia se emitirá, siempre que se haya asistido, al menos, al 80% de la sesión en directo. Todas las sesiones son grabadas y podrán visualizarse durante dos meses, desde la fecha de celebración de la sesión.

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INTERNATIONAL FEDERATION OF
COMPLIANCE ASSOCIATIONS (IFCA)

Una gran ventaja para los certificados CESCOM es que obtienen también la acreditación Internationally Certified Compliance Professional (ICCP), reconocido por las asociaciones miembro de IFCA

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Una gran ventaja para los certificados CESCOM es que obtienen también la acreditación Internationally Certified Compliance Professional (ICCP), miembro de IFCA

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