2018

Lucia Sánchez-Ocaña es la responsable de Compliance y DPO de Cabot Financial Spain. Un puesto de nueva creación que ha hecho que dicha compañía tenga su sistema de prevención de riesgos penales y al mismo tiempo de protección de datos, como Delegada de Protección de Datos. Nos atiende en el intermedio de un evento profesional […]

El Compliance Officer aporta a la organización un valor añadido a su faceta de control, detectando y corrigiendo prácticas indebidas   La figura del responsable del cumplimiento normativo o compliance tiene un papel fundamental en la salvaguarda de la responsabilidad penal de la empresa y en el impulso de la reputación, señalan desde ASCOM  

Cuenta atrás para el Día del Compliance Officer que organizamos desde la Asociación Española del Compliance  (ASCOM) el próximo 21 de noviembre en Madrid. Una fecha que queremos que se convierta en referente para ti, que te dedicas al cumplimiento normativo. En esta segunda edición te esperan sorpresas importantes. Además, podrás contactar con otros expertos

Este pasado lunes 15 de octubre la Junta directiva de la Asociación Española de Compliance (ASCOM)  se reunía para elegir a aquellas instituciones, empresas y medios de comunicación que más se han significado en la defensa de la cultura del cumplimiento normativo. Pese a su juventud, esta es la segunda edición, los premios de ASCOM

Escrito por César Martín, socio de ASCOM.

Con fecha 4 de septiembre de 2018 se ha publicado en el BOE el Real Decreto-ley 11/2018 de transposición de directivas en materia de prevención de blanqueo de capitales y financiación del terrorismo, con el fin de que España se adapte a la Directiva (UE) 2015/849.

Escrito por Jordi Dapeña Esquirol, socio de ASCOM.

El pasado 23 de abril de 2018, la Comisión Europea hizo pública la propuesta de la Directiva del Parlamento Europeo y del Consejo sobre la protección de los denunciantes de corrupción o fraude y violaciones de las leyes en los países de la Unión Europa, que en el marco de la lucha contra las actividades ilegales en todas sus formas, desde la corrupción o el fraude hasta la mala praxis o negligencia, en el seno de las organizaciones públicas y privadas, regula un “estatuto legal de protección del denunciante” que elevará el nivel de protección de los trabajadores, en consonancia con los Derechos Sociales Europeos (Pillar of Socials Rights).

Escrito por Carmen Alegría, socia de ASCOM.

La debida diligencia (Due Diligence), es el procedimiento que subyace a todo programa de cumplimiento normativo o Compliance Program, y que regula la relación de las empresas con cualquier tercero o “socio comercial” como lo describe la ISO 19600 o la UNE 19601. El objetivo de este procedimiento es contar con la trazabilidad de las medidas de control adoptadas a lo largo del proceso de selección, contratación y seguimiento de las relaciones que tenemos con terceros (entre ellos podemos destacar a los proveedores, colaboradores y clientes, entre otros).