Ciclo formativo: Sistema de Gestión de Compliance
Sistema de Gestión de Compliance
5 sesiones; 10 horas de formación
Calendario: todos los martes desde el 19 de mayo hasta el 16 de junio de 2026
(horario: 17:00h a 19:00h)
NIVEL DEL CICLO FORMATIVO:
Dirigido a profesionales con experiencia en los ámbitos de Compliance, control interno, auditoría, gestión de riesgos y otras áreas clave en sectores regulados que busquen adquirir o profundizar en las competencias necesarias para diseñar, implantar y consolidar un sistema de Compliance integral en su área o compañía.
Alcance del ciclo formativo:
Gestionar el riesgo de Compliance desde la planificación implica integrar los componentes esenciales de la función tanto en la fase operativa como en la estratégica. Requiere no sólo identificar el marco regulatorio aplicable y los riesgos valorando sus probabilidades e impactos, sino también definir la composición y capacitación de la propia estructura de Compliance, diseñar los controles, políticas y procedimientos de la función e incorporar revisiones y seguimientos que permitan adaptarse a cambios y corregir desviaciones.
A lo largo del ciclo se ofrecerá una visión práctica y operativa, apoyada en experiencias reales y casos prácticos. Esto permitirá a los participantes no sólo conocer los elementos clave de un sistema de Compliance sino también aprender a diseñar y poner en marcha su propio programa de Compliance, alineado con las exigencias regulatorias y las mejores prácticas internacionales.
INFORMACIÓN IMPORTANTE:
Cada sesión contará con una certificación de asistencia individual y, adicionalmente, se facilitará un diploma final para todas aquellas personas que asistan a las 5 sesiones programadas (un total de 10 HFC). Todas las personas inscritas recibirán los materiales y podrán acceder a la visualización de la grabación durante los dos meses siguientes a la celebración de cada sesión. De este modo, quienes no puedan asistir a alguna de las sesiones tendrán igualmente acceso al contenido.
No obstante, la visualización de la grabación de las sesiones no dará lugar a la certificación de asistencia. Únicamente se expedirá un certificado de formación a quienes asistan a las sesiones en directo durante al menos el 80% de duración de la sesión.
Iciar Escuin Hermosilla (Banco Sabadell)
Con casi veinte años de experiencia profesional, actualmente Iciar es Directora Corporativa de Regulación, Planificación y Cumplimiento de Filiales y OFEX en Banco Sabadell donde se incorporó, proveniente de Deloitte, en 2017 como responsable de desarrollo de mercados en la Dirección General de Mercados y Banca Privada.
Es Licenciada en Derecho y en Ciencias Actuariales y Financieras por la Universidad Complutense de Madrid, Diploma de Estudios Avanzados en la especialidad de Derecho Mercantil y Máster ejecutivo en ESADE para mujeres en la Alta Dirección.
Ha sido profesora asociada de Derecho Mercantil en el Universidad Complutense entre 2018 y 2021 y miembro del claustro de profesores del IEB y de AFI. Es miembro de la Junta Directiva de ASCOM y desde enero 2023, Vicepresidenta de la Comisión de Ética, Práctica Profesional y ESG del Instituto Español de Analistas.
Encarnación Jurado Cano (Deloitte)
Actualmente, como socia de Audit & Assurance en Deloitte, Encarnación es la responsable nacional de la práctica de Auditoría Interna. Es licenciada en Administración y Dirección de Empresas por la Universidad de Loyola (Córdoba).
En sus casi 19 años de experiencia dentro de Deloitte ha desarrollado su carrera como auditora externa y como consultora especialista en Riesgos, Control Interno y Cumplimiento Normativo. Su trayectoria le ha permitido conocer los modelos de gestión y control de riesgos de grandes entidades españolas e internacionales, especialmente en el mundo de la Banca.
En los últimos tres años, Encarnación ha estado inmersa en trabajos de aseguramiento y ha mantenido conversaciones
estratégicas con los principales directores de auditoría interna del país, con el objetivo de ser un pilar fundamental para sus Comisiones de Auditoría, persiguiendo el propósito de mantener una visión holística de los riesgos de las entidades.
Tomás Gimeno Lázaro (Banco Sabadell)
Con más de 10 años de experiencia en funciones de control interno, regulación financiera y cumplimiento normativo dentro del sector bancario, Tomás es actualmente el Director de Metodología y Reporting de Cumplimiento Normativo de Banco Sabadell. Desde su posición actual lidera el diseño, la supervisión y la actualización de las metodologías corporativas de cumplimiento a nivel de Grupo, cubriendo tanto las geografías internacionales como las filiales nacionales.
A lo largo de su experiencia profesional ha liderado proyectos estratégicos de cumplimiento normativo y control interno, integrando capacidades de gestión de datos y business intelligence mediante Microsoft Power BI y DAX.
Tomás es licenciado en Derecho y Administración y Dirección de Empresas por la Universidad de Zaragoza, y Máster Executive en Finanzas Cuantitativas por AFI Global Education.
Beatriz Martínez Toboso (Banco Sabadell)
Vinculada al sector financiero desde 2003 ha desempeñado labores en diferentes áreas como control de riesgos o auditoría interna pasando en 2018 al área de Cumplimiento Normativo de Banco Sabadell. Desde 2020 es la responsable de la elaboración del Programa Anual de Cumplimiento Normativo y el seguimiento periódico del mismo.
Beatriz es Licenciada en Ciencias Económicas por la Universidad Complutense de Madrid y tiene un Máster en Comercio Internacional, Banca y Finanzas. Posee la Certificación CESCOM.
Darío Villaroel Blanco (Banco Sabadell)
Actualmente forma parte de la Dirección de Metodología y Reporting de Banco Sabadell, donde se dedica a la supervisión de filiales, al seguimiento y estandarización de las políticas internas de la entidad y al desarrollo de un modelo de supervisión homogeneizado para filiales y oficinas de representación.
Cuenta con una trayectoria centrada en la regulación financiera, el cumplimiento normativo y el análisis de riesgos
no financieros dentro del sector bancario.
Darío ha cursado el doble grado en Derecho y Relaciones Internacionales en la Universidad Pontificia Comillas (ICADE), Máster de Acceso a la Abogacía en CUNEF Universidad y un Programa de Especialización en Derecho de los Mercados Financieros en el Instituto de Estudios Bursátiles (IEB). Posee la certificación CESCOM.
PROGRAMA DE SESIONES
FECHA: martes 19 de mayo de 2026
DURACIÓN: De 17:00 a 19:00 (2h.)
PONENTES: Iciar Escuin/ Darío Villaroel
PROGRAMA DE LA SESIÓN:
- Pasos clave para el diseño de un marco de gobierno.
- Identificación y evaluación del riesgo de Compliance y establecimiento de medidas y controles de Compliance.
- Definición de indicadores, métricas y herramientas de seguimiento.
FECHA: martes 26 de mayo de 2026
DURACIÓN: De 17:00 a 19:00 (2h.)
PONENTES: Beatriz Martínez
PROGRAMA DE LA SESIÓN:
- Estructura de un programa completo de Compliance.
- Valoración de los riesgos y controles.
- Elementos a definir para un adecuado seguimiento de un programa.
FECHA: martes 02 de junio de 2026
DURACIÓN: De 17:00 a 19:00 (2h.)
PONENTE: Tomás Gimeno
PROGRAMA DE LA SESIÓN:
- La aplicación práctica de las tres líneas de defensa.
- Operativa de la relación entre la primera línea y la función de Compliance.
- Resolución de dudas o preguntas adicionales.
FECHA: martes 9 de junio de 2026
DURACIÓN: De 17:00 a 19:00 (2h.)
PONENTE: Encarnación Jurado
PROGRAMA DE LA SESIÓN:
- Reflexiones sobre la disparidad de modelos de gestión de riesgos en las organizaciones.
- ¿Cómo encajan las piezas si es que lo hacen?
- Cómo aportar una visión holística a nuestros Consejos.
FECHA: martes 16 de junio de 2026
DURACIÓN: De 17:00 a 19:00 (2h.)
PONENTE: Iciar Escuin/ Tomás Gimeno
PROGRAMA DE LA SESIÓN:
- Generando una metodología que garantice la gobernanza en estructuras de grupo.
- Mecanismos para asegurar la extensión y el control efectivo.
Inscripción Ciclo Formativo
AFORO LIMITADO A 40 PLAZAS
IMPORTANTE:
Las inscripciones se registrarán por estricto orden de pago confirmado.
Hasta que el pago no se haya realizado, tu inscripción no quedará registrada.
En caso de que el pago se reciba una vez cerrada la inscripción, tu inscripción no podrá aceptarse y se procederá a la devolución del importe.
PRECIOS
Socios de ASCOM: 240€ + IVA
No-socios: 350€ + IVA
CALENDARIO Y FORMATO
El curso tendrá lugar cada martes a partir del 19 de mayo hasta el 16 de junio de 2026, a las 17:00h.
El curso tendrá 10 horas de formación, se llevará a cabo de forma totalmente online en formato webinar y tendrá un enfoque eminentemente práctico, pensando en las cuestiones que más necesitarán los asistentes.
Al finalizar el ciclo completo, se entregará un diploma a los asistentes que hayan participado en todas las 5 sesiones del ciclo. Por otro lado, se obtendrá un certificado de asistencia de cada sesión.
NIVEL DEL CICLO
Este ciclo formativo está dirigido a profesionales con experiencia en los ámbitos de Compliance, control interno, auditoría, gestión de riesgos y otras áreas clave en sectores regulados que busquen adquirir o profundizar en las competencias necesarias para diseñar, implantar y consolidar un sistema de Compliance integral en su área o compañía.
Las sesiones de formación IECOM están diseñadas en distintos niveles de conocimiento para cada tema, permitiendo atender las sesiones que más se adecúen a tu nivel de conocimientos y experiencia práctica.
INICIACIÓN
Dirigido a profesionales que no tienen ningún conocimiento y/o experiencia práctica en el ámbito de Compliance.
MEDIO
Dirigido a profesionales con algún conocimiento y/o experiencia práctica en el ámbito de Compliance.
AVANZADO
Dirigido a profesionales con amplio conocimiento y experiencia profesional en el ámbito de Compliance, que deseen un mayor nivel de profundización o aplicación práctica de temas clave o cuestiones de actualidad (hot topics) en este campo.
CONDICIONES
Las sesiones de este ciclo formativo en formato webinar serán válidas para justificar Horas de Formación Continua (HFC) para la actualización de las certificaciones de ASCOM.
Todas las sesiones serán grabadas y podrán visualizarse durante dos meses, desde la fecha de celebración de la sesión. No obstante, la visualización de la grabación de las sesiones no dará lugar a la certificación de asistencia, ni al diploma.
Únicamente se expedirá un certificado de formación a quienes asistan a las sesiones en directo durante al menos el 80% de duración de la sesión.
En la inscripción de este ciclo formativo no se puede aplicar ningún bono.