CONGRESO COMPLIANCE EN EL SECTOR FINANCIERO
Miércoles, 22 de abril de 2026
09:00h – 17:00h
Evento presencial (sin streaming)
PONENTES
PROGRAMA
09:00h – 09:30h:
Recepción de asistentes
09:30h – 10:00h:
Bienvenida institucional y presentación de la jornada
- Excma. Sra. Dña. Rosa Visiedo Claverol, Rectora de la Universidad CEU San Pablo.
- Alfonso Martínez-Echevarría y García de Dueñas, Director de la Cátedra de Derecho de los Mercados Financieros, Catedrático de Derecho Mercantil y Decano de la facultad de derecho en la Universidad CEU San Pablo.
10:00h – 10:25h:
Compliance y Banca
- Ponencia institucional a cargo de Sonsoles Eirea Álvarez, Subdirectora del Departamento de Entidades Significativas de la Dirección General de Supervisión del Banco de España.
10:25h – 11:10h:
Mesa de debate sobre Compliance y Banca
- Carlos López Agudo, Chief Compliance Officer en CaixaBank
- Ramón Sánchez Díez, Chief Compliance Officer and Head of Non Financial Risks en Banco Santander España
- María Belén Rico Arévalo, Head of Compliance en BBVA España.
- Iciar Escuin Hermosilla, Corporative Director of Regulation, Planning and Compliance of Subsidiaries and Branches en Banco Sabadell y Vocal de la Junta Directiva de ASCOM (Moderadora).
11:10h – 11:45h:
Pausa de café y networking
11:45h – 12:10h:
Compliance y mercados de valores
- Ponencia institucional a cargo de Pablo Ramos García, Subdirector del Área de Conductas de la Comisión Nacional del Mercado de Valores.
12:10h – 12:55h:
Mesa de debate sobre Compliance y mercados de valores
- Francisco Parra Balmont, Cumplimiento Normativo en GVC Gaesco Valores.
- Fátima Sampedro Cayón, Directora de Riesgos y Cumplimiento en Bestinver.
- Gustavo Requena Iglesias, Chief Compliance Officer and Data Protection Officer en Banca March.
- Victor Manuel García Romero, Executive Director Head Risk & Compliance. Miembro del Consejo de Administración en Julius Baer Gestión SGIIC SA.
- Jesús Pindado Delgado, Director Compliance & Control Riesgo Operativo en UBS Spain Investment Bank y Tesorero de la Junta Directiva de ASCOM (Moderador).
12:55h – 13:20h:
Compliance y seguros
- Ponencia institucional.
13:20h – 14:05h:
Mesa de debate sobre Compliance y seguros
- Laura Pilar Duque Santamaria, Subdirectora General de Cumplimiento y Desarrollo Inorgánico en Mutualidad
- Fernando Pablo Moreno Gamazo, Director General de Supervisión y Gestión de Riesgos Comité Ejecutivo en Grupo Santalucía
- Fernando Pindado Delgado, Subdirector General adjunto de control de riesgos en Mutua Madrileña (Moderador).
14:05h – 15:25h:
Almuerzo y networking
15:25h – 15:50h:
Compliance y Prevención del Blanqueo de Capitales
- Ponencia institucional
15:50h – 16:35h:
Mesa de debate sobre Compliance y Prevención del Blanqueo de Capitales
- Alfonso González Acosta, Director Corporativo Grupo AML/CTF y Proyectos Estratégicos en Banco Sabadell
- João Augusto Teixeira, Chief Compliance Officer/MLRO en Bit2Me
- Carlos Balmisa García-Serrano, Secretario General técnico en el Colegio de Registradores de la Propiedad, Mercantiles y de Bienes muebles de España (Moderador).
16:35h – 17:00h:
Clausura y cierre de la jornada
- Irene Navarro Álvarez, Presidenta Nacional de AMMDE y Profesora Doctora en la Universidad CEU San Pablo
- José F. Zamarriego Izquierdo, Presidente de la Junta Directiva de la Asociación Española de Compliance (ASCOM)
La asistencia al Congreso Compliance en el Sector Financiero de ASCOM tiene un reconocimiento de 5 horas de formación continua (HFC) válidas para la actualización de las certificaciones CESCOM y/o iCECOM.
LOCALIZACIÓN
Universidad CEU San Pablo
C. de Julián Romea, 23, Chamberí, 28003 Madrid
Inscríbete en nuestra Newsletter y recibe en tu correo todas las novedades de Compliance
ASCOM FORMA PARTE DE LA INTERNATIONAL FEDERATION OF COMPLIANCE ASSOCIATIONS (IFCA)
Una gran ventaja para los certificados CESCOM es que obtienen también la acreditación Internationally Certified Compliance Professional (ICCP), reconocida por las asociaciones miembro de IFCA
