Curso Auditor de Sistemas de Compliance ISO-UNE

Módulo 1 – Fundamentos de la Auditoría de Sistemas de Gestión

Duración: 3h
Fecha: 14 de septiembre
Docente: Yolanda Serrano de Nicolás
Objetivo: Introducir los conceptos, objetivos y principios básicos de la auditoría.

Contenidos:

• Definición y terminología de evaluación de la conformidad.
• Tipos de auditoría: primera, segunda y tercera parte.
• Principios de auditoría según ISO 19011.
• Roles y responsabilidades: auditor, auditado, equipo auditor.

Competencias adquiridas: Comprensión de la terminología y tipos de auditoría, roles y responsabilidades.

 

Módulo 2 – Procesos de Evaluación de la Conformidad y Certificación

 

Duración: 3h
Fecha: 16 de septiembre
Docente: Gonzalo García Bailón
Objetivo: Comprender las distintas modalidades y fases de las auditorías de certificación.

Contenidos:

• Relación entre la entidad de certificación y la organización certificada.
• Procesos de certificación: fase 1 y fase 2, alcance y criterios.
• Auditorías de seguimiento, renovación y especiales.
• Esquemas de acreditación (ISO 17021, UNE 165019) y uso de la marca.
• Interacción entre auditorías internas, de cliente y de certificación.

Competencias adquiridas:

• Diferenciar fases de auditoría (1 y 2), seguimiento y renovación.
• Conocer esquemas de acreditación.

Módulo 3 – Estructura Armonizada y Ciclo de Mejora Continua

 

Duración: 3h
Fecha: 21 de septiembre
Docente: Alain Casanovas Ysla
Objetivo: Entender la lógica común de las normas ISO de gestión.

Contenidos:

• HS: capítulos comunes y su lógica.
• Ciclo PDCA (Plan-Do-Check-Act) aplicado al Compliance.
• Integración de sistemas de gestión (ISO 9001, 14001, 27001).

Competencias adquiridas: Aplicar la HS, la integración de sistemas y el ciclo PDCA en sistemas de gestión de Compliance.

Módulo 4 – Normas de Referencia para la Auditoría en Compliance

 

PARTE 1

Duración: 3h
Fecha: 23 de septiembre
Docente: Mayrata Conesa Alagarda
Objetivo: Conocer los requisitos auditables en normas de Compliance.

Contenidos: Elementos y requisitos comunes de las normas.

• UNE 19601: Compliance penal.
• ISO 37301: Compliance general.
• ISO 37001: Antisoborno.

Competencias adquiridas: Interpretar criterios específicos y relacionarlos con normas de riesgos y auditoría.

PARTE 2

Duración: 2h
Fecha: 28 de septiembre
Docente: Mayrata Conesa Alagarda
Objetivo: Conocer los requisitos auditables en normas de Compliance.

Contenidos: Elementos y requisitos comunes de las normas.

• UNE 19601: Compliance penal.
• ISO 37301: Compliance general.
• ISO 37001: Antisoborno.

Competencias adquiridas: Interpretar criterios específicos y relacionarlos con normas de riesgos y auditoría.

Módulo 5 – Planificación y Programa de Auditoría

 

Duración: 3h
Fecha: 5 de octubre
Docente: Almudena Bouza Martínez
Objetivo: Diseñar y estructurar un plan de auditoría.

Contenidos:

• Determinación del alcance, objetivos y criterios de auditoría.
• Programa anual de auditoría interna.
• Auditorías multisitio e integradas.
• Planificación de entrevistas y muestreo.

Competencias adquiridas: Definir alcance, objetivos y criterios. Elaborar programas de auditoría interna.

 

Módulo 6 – Técnicas y Herramientas de Auditoría

 

Duración: 3h
Fecha: 14 de octubre
Docente: Almudena Bouza Martínez
Objetivo: Aplicar técnicas eficaces de obtención y verificación de evidencias.

Contenidos:

• Entrevistas, observación, revisión documental.
• Muestreo y trazabilidad.
• Uso de checklists, matrices de auditoría y registros.
• Evidencias objetivas vs. percepciones.

Competencias adquiridas: Manejar entrevistas, observación, revisión documental, muestreo y checklists.

Módulo 7 – Criterios de Auditoría en UNE 19601

 

Duración: 2h
Fecha: 19 de octubre
Docente: Pendiente de confirmar
Objetivo: Evaluar la conformidad de un sistema de Compliance penal.

Contenidos: Aspectos específicos de la norma.

Competencias adquiridas: Verificar la gestión de riesgos penales, controles, cultura ética y canal de denuncias.

Módulo 8 – Criterios de Auditoría en ISO 37301

 

Duración: 2h
Fecha: 21 de octubre
Docente: Yolanda Serrano de Nicolás
Objetivo: Evaluar un sistema de gestión de Compliance general.

Contenidos: Aspectos específicos de la norma.

Competencias adquiridas: Auditar obligaciones de cumplimiento, liderazgo y evaluación de desempeño.

 

Módulo 9 – Criterios de Auditoría en ISO 37001

 

Duración: 2h
Fecha: 26 de octubre
Docente: Almudena Bouza Martínez
Objetivo: Evaluar un sistema de gestión antisoborno.
Contenidos: Aspectos específicos de la norma.
Competencias adquiridas: Revisar políticas antisoborno, due diligence, controles financieros e investigaciones internas.

Módulo 10 – Gestión de Hallazgos y Acciones Correctivas

 

Duración: 2h
Fecha: 28 de octubre
Docente: Gonzalo García Bailón
Objetivo: Interpretar y clasificar resultados de auditoría.

Contenidos:

• Tipología de hallazgos: no conformidades mayores, menores, observaciones.
• Redacción clara y objetiva de hallazgos.
• Acciones correctivas, preventivas y seguimiento.
• Uso de registros normalizados y planes de acción.

Competencias adquiridas: Distinguir no conformidades, observaciones y planes de acción correctiva.

Módulo 11 – Elaboración de Informes de Auditoría

 

Duración: 2h
Fecha: 2 de noviembre
Docente: Almudena Bouza Martínez
Objetivo: Documentar y comunicar los resultados de forma profesional.

Contenidos:

• Estructura de un informe de auditoría.
• Presentación de hallazgos y conclusiones.
• Comunicación al auditado y alta dirección.

Competencias adquiridas: Redactar hallazgos claros, informes estructurados y recomendaciones.

Módulo 12 – Simulación Integral de Auditoría

 

Previo al caso: Envío previo del caso completo con documentación real como mínimo una semana antes de realizar el proyecto.
Objetivo: Integrar todos los conocimientos en un supuesto práctico basado en una empresa simulada, pero con todos los componentes necesarios.

Competencias adquiridas: Ejecutar auditoría completa: entrevistas, evidencias, informe y feedback.

Sesiones:

4 de noviembre – 2,5h
Planificación de la auditoría
Gonzalo García Bailón- EQA

11 de noviembre – 2,5h
Ejecución de entrevistas, muestreos, criterios en procesos críticos
Gonzalo García Bailón- EQA

16 de noviembre – 2,5h
Criterios en procesos críticos, revisión de evidencias y registro de hallazgos.
Yolanda Serrano de Nicolás – Bureau Veritas Spain

18 de noviembre – 2,5h
Elaboración de informe, informe de no conformidades y discusión grupal. Feedback personalizado.
Yolanda Serrano de Nicolás – Bureau Veritas Spain