Módulo 1 – Fundamentos de la Auditoría de Sistemas de Gestión

Duración: 2h
Objetivo: Introducir los conceptos, objetivos y principios básicos de la auditoría.

Contenidos:

• Definición y terminología de evaluación de la conformidad.
• Tipos de auditoría: primera, segunda y tercera parte.
• Principios de auditoría según ISO 19011.
• Roles y responsabilidades: auditor, auditado, equipo auditor.

Competencias adquiridas: Comprensión de la terminología y tipos de auditoría, roles y responsabilidades.

Módulo 2 – Procesos de Evaluación de la Conformidad y Certificación

Duración: 3h
Objetivo: Comprender las distintas modalidades y fases de las auditorías de certificación.

Contenidos:

• Procesos de certificación: fase 1 y fase 2, alcance y criterios.
• Auditorías de seguimiento, renovación y especiales.
• Esquemas de acreditación (ISO 17021, UNE 165019).
• Interacción entre auditorías internas, de cliente y de certificación.

Competencias adquiridas:

• Diferenciar fases de auditoría (1 y 2), seguimiento y renovación.
• Conocer esquemas de acreditación.

Módulo 3 – Estructura de Alto Nivel (HLS) y Ciclo de Mejora Continua

Duración: 3h
Objetivo: Entender la lógica común de las normas ISO de gestión.

Contenidos:

• HLS: capítulos comunes y su lógica.
• Ciclo PDCA (Plan-Do-Check-Act) aplicado al Compliance.
• Integración de sistemas de gestión (ISO 9001, 14001, 27001).

Competencias adquiridas: Aplicar la HLS y el ciclo PDCA en sistemas de gestión de Compliance.

Módulo 4 – Normas de Referencia para la Auditoría en Compliance

Duración: 3h
Objetivo: Conocer los requisitos auditables en normas de Compliance.

Contenidos:

• UNE 19601: Compliance penal.
• ISO 37301: Compliance general.
• ISO 37001: Antisoborno.
• Relación con ISO 31000 (gestión de riesgos) e ISO 19011 (auditorías).

Competencias adquiridas: Interpretar criterios específicos y relacionarlos con normas de riesgos
y auditoría.

Módulo 5 – Planificación y Programa de Auditoría

Duración: 3h
Objetivo: Diseñar y estructurar un plan de auditoría.

Contenidos:

• Determinación del alcance, objetivos y criterios de auditoría.
• Programa anual de auditoría interna.
• Auditorías multisitio e integradas.
• Planificación de entrevistas y muestreo.

Competencias adquiridas: Definir alcance, objetivos y criterios. Elaborar programas de auditoría
interna.

Módulo 6 – Técnicas y Herramientas de Auditoría

Duración: 3h
Objetivo: Aplicar técnicas eficaces de obtención y verificación de evidencias.

Contenidos:

• Entrevistas, observación, revisión documental.
• Muestreo y trazabilidad.
• Uso de checklists, matrices de auditoría y registros.
• Evidencias objetivas vs. percepciones.

Competencias adquiridas: Manejar entrevistas, observación, revisión documental, muestreo y checklists.

Módulo 7 – Criterios de Auditoría en UNE 19601

Duración: 3h
Objetivo: Evaluar la conformidad de un sistema de Compliance penal.

Contenidos:

• Identificación y evaluación de riesgos penales.
• Controles y medidas de prevención.
• Cultura ética, modelo disciplinario y canal ético.

Competencias adquiridas: Verificar gestión de riesgos penales, controles, cultura ética y canal
de denuncias.

Módulo 8 – Criterios de Auditoría en ISO 37301

Duración: 3h
Objetivo: Evaluar un sistema de gestión de Compliance general.

Contenidos:

• Obligaciones de cumplimiento y matriz de cumplimiento.
• Liderazgo, gobernanza y cultura de Compliance.
• Evaluación de desempeño, indicadores y mejora continua.

Competencias adquiridas: Auditar obligaciones de cumplimiento, liderazgo y evaluación de desempeño.

Módulo 9 – Criterios de Auditoría en ISO 37001

Duración: 3h
Objetivo: Evaluar un sistema de gestión antisoborno.

Contenidos:

• Política antisoborno y controles financieros.
• Due diligence en terceros y operaciones.
• Gestión de denuncias e investigaciones internas.

Competencias adquiridas: Revisar políticas antisoborno, due diligence, controles financieros e investigaciones internas.

Módulo 10 – Gestión de Hallazgos y Acciones Correctivas

Duración: 2h
Objetivo: Interpretar y clasificar resultados de auditoría.

Contenidos:

• Tipología de hallazgos: no conformidades mayores, menores, observaciones.
• Redacción clara y objetiva de hallazgos.
• Acciones correctivas, preventivas y seguimiento.
• Uso de registros normalizados y planes de acción.

Competencias adquiridas: Distinguir no conformidades, observaciones y planes de acción correctiva.

Módulo 11 – Elaboración de Informes de Auditoría

Duración: 2h
Objetivo: Documentar y comunicar los resultados de forma profesional.

Contenidos:

• Estructura de un informe de auditoría.
• Presentación de hallazgos y conclusiones.
• Comunicación al auditado y alta dirección.

Competencias adquiridas: Redactar hallazgos claros, informes estructurados y recomendaciones.

Módulo 12 – Simulación Integral de Auditoría

Duración: 4h +6h
Objetivo: Integrar todos los conocimientos en un caso práctico.

Contenidos:

• Caso completo con documentación real.
• Ejecución de entrevistas, revisión de evidencias y registro de hallazgos.
• Elaboración de informe y discusión grupal.
• Feedback personalizado.

Competencias adquiridas: Ejecutar auditoría completa: entrevistas, evidencias, informe y feedback.