ALCANCE Y OBJETIVOS DE LA SESIÓN
Auditoría Interna es la función encargada de proporcionar aseguramiento y asesoramiento independientes y objetivos sobre la adecuación y eficacia del gobierno y la gestión de riesgos. En cambio, la función de Compliance asume las tareas de prevención, detección y gestión de riesgos de compliance contribuyendo a promover y desarrollar una cultura ética y de compromiso con el cumplimiento de las leyes y regulaciones en el seno de la organización.
Muchos de los riesgos que Auditoría Interna debe revisar están bajo el ámbito de actuación de Compliance. Si bien dependiendo de cada organización, el modelo de gestión y control interno puede variar (no hay un modelo único).
En cualquiera de los casos, tanto Auditoría Interna como Compliance deben cumplir con sus objetivos mediante un Plan de Auditoría y un Programa de Compliance respectivamente. Para asegurar la independencia de ambas funciones, estos programas o planes deberán estar aprobados en última instancia por el Consejo de Administración.
El objetivo de este webinar es ofrecer una visión práctica de las funciones y responsabilidades de un departamento de Compliance desde el punto de vista de Auditoría Interna. Partiendo del modelo de las Tres Líneas, ambas funciones deben mantener su independencia pero también están obligadas a trabajar y colaborar de forma conjunta. De esta forma se refuerza el marco de gobernanza y de gestión de los riesgos y se contribuye a la eficacia del programa de Compliance que la organización haya adoptado.
PROGRAMA DE LA SESIÓN
I. Descripción del Modelo de las Tres Líneas
II. Metodología de trabajo de Auditoría Interna
III. Funciones y responsabilidades de la función de Compliance desde el punto de vista de Auditoría Interna
IV. Actuaciones de Auditoría Interna sobre riesgos y procesos gestionados por Compliance
DESTINATARIOS
- Compliance Officers
- Abogados, consultores y otros profesionales que estén interesados en profundizar en esta materia y su vinculación con el ámbito del desarrollo de programas de compliance corporativo.
* ESTA SESIÓN FORMATIVA ES VÁLIDA PARA ACREDITAR LA FORMACIÓN CONTINUA REQUERIDA PARA LA ACTUALIZACIÓN DE LA CERTIFICACIÓN DE COMPLIANCE CESCOM E iCECOM
El certificado de asistencia se emitirá, siempre que se haya asistido, al menos, al 80% de la sesión en directo. Todas las sesiones son grabadas y podrán visualizarse durante dos meses, desde la fecha de celebración de la sesión.
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FECHA
Martes, 3 de NOVIEMBRE de 2020
MODALIDAD DE FORMACIÓN
HORARIO
NIVEL
HFC*
PRECIO
PROFESOR
JUAN ARMENDÁRIZ
Es licenciado por la Universidad de Kent (Canterbury, Reino Unido) y la Universidad de Jean Moulin (Lyon, Francia). Cuenta con el Certified Internal Auditor (CIA) y el Certification in Risk Management Assurance (CRMA) por el Instituto de Auditores Internos.
ASCOM FORMA PARTE DE LA
INTERNATIONAL FEDERATION OF
COMPLIANCE ASSOCIATIONS (IFCA)
Una gran ventaja para los certificados CESCOM, que también obtienen la acreditación Internationally Certified Compliance Professional (ICCP), reconocido por las asociaciones miembro de IFCA
ASCOM FORMA PARTE DE LA INTERNATIONAL FEDERATION OF COMPLIANCE ASSOCIATIONS (IFCA)
Una gran ventaja para los certificados CESCOM, que también obtienen la acreditación Internationally Certified Compliance Professional (ICCP), miembro de IFCA