Para desarrollar e implementar un programa de compliance eficaz, es fundamental determinar previamente cuales son los riesgos concretos que debemos prevenir en el marco de dicho programa.

Pero cuando nos enfrentamos al reto de establecer mecanismos de prevención, sean del tipo que sean, resulta esencial no solo identificar y analizar los riesgos, sino también evaluarlos y adoptar medidas adecuadas para controlarlos. Bajo esta perspectiva podemos entender que la función de compliance, en esencia, es una función de gestión de riesgos.

Este taller práctico pretende facilitar a los alumnos una metodología sencilla para identificar y evaluar en una matriz los riesgos vinculados a compliance y determinar el tipo de respuesta adecuada a cada caso.

Se trata por tanto de facilitar una metodología sencilla para identificar y evaluar en una matriz los riesgos vinculados a compliance y determinar el tipo de respuesta adecuada a cada caso. Los objetivos son:

• Afianzar los conceptos básicos necesarios para llevar a cabo una adecuada identificación y evaluación de los riesgos (riesgo inherente y residual, tipología de controles, métodos de evaluación, etc.)
• Entender la importancia práctica de utilizar un enfoque basado en el riesgo (‘risk based approach’)
• En esta ocasión, nos centraremos en elaborar varias matrices de riesgo a través de casos prácticos y/o ejemplos.