En Junio de 2022 la Autoridad Bancaria Europea publicó sus directrices sobre políticas y procedimientos relativas a la gestión del Cumplimiento y la función y responsabilidades del responsable de cumplimiento en materia de PBC-FT, un documento que deben observar y cumplir todos los sujetos obligados del sector financiero europeo, con independencia de su tamaño y complejidad. Las directrices definen un marco de gestión de la PBC-FT en el sector financiero que está alineado con las mas avanzadas tendencias internacionales en materia de compliance, asignando roles y responsabilidades claras tanto a los órganos de dirección, como a los responsables de cumplimiento en PBC-FT, que conforma como una segunda linea de defensa. La importancia del sector financiero, punta de lanza del sistema europeo de lucha contra el Blanqueo de Capitales y la Financiación del Terrorismo, hace de estas directrices un arco de referencia para todos los sujetos obligados, convirtiéndolas en un estandar transversal de buenas practicas en PBC-FT. Así mismo, en las directrices que vamos a analizar encontramos una interesante experiencia de regulación europea de la función de Compliance, que muy probablemente influirá en posteriores regulaciones de la función en otros alcances normativos. De la mano de nuestro Secretario, Francisco Bonatti, nos adentraremos en el análisis de los requisitos que establece para los diversos componentes del Sistema de Gestión de Compliance en PBC-FT y proyectaremos su importancia en futuras regulaciones europeas sobre la función de Compliance.
En Junio de 2022 la Autoridad Bancaria Europea publicó sus directrices sobre políticas y procedimientos relativas a la gestión del Cumplimiento y la función y responsabilidades del responsable de cumplimiento en materia de PBC-FT.
