En el marco del Día Internacional de la Mujer, se celebró la “I Jornada Mujer y Compliance” organizada por Asociación Multisectorial de Mujeres Directivas y Empresarias AMMDE en colaboración con la Consejería de Políticas Sociales, Familias, Igualdad y Natalidad de la Comunidad de Madrid (Dirección General de Igualdad) y la Asociación Española de Compliance (ASCOM). […]
Juan Armendáriz fue ponente esta semana en el IECOM para analizar el papel de la auditoria interna en las organizaciones y su apoyo a las políticas de compliance . “ La Auditoria Interna Por la naturaleza de los trabajos que realiza y su alcance, Auditoría Interna está en una posición privilegiada para conocer todos los
La sesión impartida por Cristina Alonso, responsable de cumplimiento normativo en Bankinter ICA a través del Instituto de Estudios de Compliance de ASCOM- Asociación Española de Compliance abordó una de la funciones clave de los equipos de Compliance: labores de monitorización con el fin de detectar fallos u errores, debilidades o incumplimiento de los controles
Los que seáis primerizos en la materia seguro que, tras leer mi primer post, os habréis hecho un sinfín de preguntas y, en pura lógica y entendiendo que si seguís al otro lado de esta pequeña aventura “literaria” es porque tenéis interés en la figura del “Compliance Officer”, seguro que habréis indagado en búsqueda de
Tras los primeros pasos del Compliance Officer Leer más »
Desde el 9 de febrero hasta el 31 de diciembre de 2021 ha permanecido abierto el plazo para que las personas que hayan aprobado la Certificación CESCOM® en los años 2016, 2017 y 2018 puedan solicitar su actualización. Este procedimiento acredita que la persona certificada mantiene un nivel de conocimientos adecuado y actualizado sobre las
Actualización de la Certificación CESCOM Leer más »
El 25 de marzo de 2021 ha tenido lugar la reunión de la Asamblea General Ordinaria y Extraordinaria de la Asociación Española de Compliance (ASCOM) en el hotel NH Príncipe de Vergara (Salas Master, Cóndor, Pedralbes, Bretón), calle Príncipe de Vergara 92, de Madrid, con arreglo al siguiente: ORDEN DEL DÍA Lectura y aprobación, si
Asamblea General Ordinaria y Extraordinaria Leer más »
El pasado 12 de marzo, con motivo del Día Internacional de la Mujer, se celebró la “I Jornada Mujer y Compliance” organizada por Asociación Multisectorial de Mujeres Directivas y Empresarias AMMDE en colaboración con la Consejería de Políticas Sociales, Familias, Igualdad y Natalidad de la Comunidad de Madrid (Dirección General de Igualdad) y la Asociación
El valor añadido que aportan las mujeres a la función de compliance Leer más »
Uno de los primeros requisitos los estándares internacionales de compliance y uno de los más complicados de abordar a la hora de instaurar y mantener un modelo de compliance es la existencia de compromiso por parte de la alta dirección o el famoso ‘tone from the top’ pero… ¿Cómo se materializa este requisito? En las
Artículo Under35: El Tone from the Top en los modelos de compliance Leer más »
