Programas de compliance y la evaluación de su legitimidad por parte de los empleados: Posibles barreras y recomendaciones prácticas

Desarrollar una función de Compliance eficaz no es una tarea sencilla. En primer lugar, porque exige ir mucho más allá de establecer y dar a conocer un conjunto de códigos, normas y procedimientos internos. Requiere impactar positivamente en la conducta de quienes trabajan de forma cooperativa dentro de la organización, y lograr un marco de comportamiento y toma de decisiones alineado no solo con el marco legal sino también con los principios y valores a los que voluntariamente se haya adherido la organización. 

El objetivo de esta sesión es abordar qué implicaciones prácticas tiene la evaluación que los empleados realicen sobre la adecuación o idoneidad del propio programa de compliance y cómo lo perciben. Para ello se recurrirá al concepto de “legitimidad interna” y al contenido de las evaluaciones que las personas pueden realizar sobre el objeto/sujeto de legitimidad (en nuestro caso el programa de compliance y el propio compliance officer). Se identificarán algunos factores que podrían obstaculizar una evaluación positiva de estos programas a partir de la literatura científica en este campo y muy especialmente desde la teoría de la legitimidad como juicio o evaluación (nivel micro) en el marco del modelo integrado de Tost (2011), y la teoría sobre el modelo multinivel de la legitimidad de Haack y colegas (2021). También se compartirán los resultados de la investigación empírica realizada por la propia ponente basada en entrevistas semi-estructuradas con 20 Compliance Officers, y su propia experiencia práctica en el ejercicio de esta función.

De este modo, se espera que los alumnos puedan obtener un mayor conocimiento y comprensión de cómo el factor humano puede contribuir (o dinamitar) la eficacia de estos programas y mecanismos de control, y por qué abordarlo debidamente es un requisito indispensable para un buen desempeño de la función.