ALCANCE Y OBJETIVOS DE LA SESIÓN
Esta sesión tiene como objetivo ofrecer a las pequeñas y medianas empresas una visión práctica, estratégica y realista sobre cómo diseñar e implantar una función de Compliance eficaz, proporcionada y alineada con su estructura, sus recursos y su nivel de exposición al riesgo.
Partiendo de la naturaleza amplia y transversal de la función de Compliance, se presentará un modelo de implantación gradual que permita a las pymes priorizar riesgos, focalizar esfuerzos y desplegar medidas de cumplimiento viables, sostenibles y adaptadas a su realidad operativa desde las primeras etapas.
El enfoque de la sesión busca, además, posicionar a la función como una auténtica herramienta de generación de confianza y creación de valor empresarial, y, por supuesto, de protección, alejándose de aproximaciones excesivamente complejas y promoviendo soluciones pragmáticas y escalables para organizaciones de menor dimensión.
PROGRAMA DE LA SESIÓN
I. Qué significa “implantar una función de Compliance”
II. Compliance en pymes: principio de proporcionalidad y enfoque realista
III. Elementos esenciales de un sistema de Compliance eficaz
IV. Cómo implantarlo paso a paso: hoja de ruta
V. Outputs del sistema de Compliance
VI. Dudas, preguntas y reflexiones
DESTINATARIOS
- Compliance Officers
- Abogados, consultores y otros profesionales que estén interesados en profundizar en esta materia y su vinculación con el ámbito del desarrollo de programas de compliance corporativo.
- Personas, que, habiendo obtenido alguna de las certificaciones de compliance de ASCOM, estén interesadas en acceder a la formación continua necesaria para su actualización.
Contenido del Curso
* ESTA SESIÓN FORMATIVA ES VÁLIDA PARA ACREDITAR LA FORMACIÓN CONTINUA REQUERIDA PARA LA ACTUALIZACIÓN DE LAS CERTIFICACIONES DE COMPLIANCE DE ASCOM.
El certificado de asistencia se emitirá, siempre que se haya asistido, al menos, al 80% de la sesión en directo. Todas las sesiones son grabadas y podrán visualizarse durante dos meses, desde la fecha de celebración de la sesión.
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FECHA
Jueves, 18 de Junio de 2026
MODALIDAD DE FORMACIÓN
HORARIO
18:30h – 20:00h.
NIVEL
Medio
HFC*
PRECIO
PROFESORA
Diana Ramírez Sánchez
Directora de Organización y Procesos en MORPUL S.L., donde lidera el diseño del sistema organizativo y la formalización de políticas y procedimientos internos, garantizando el cumplimiento normativo del sector.
Cuenta con una amplia trayectoria en Compliance, especialmente en el ámbito financiero.
Durante casi 13 años trabajó en Milán como consultora en NIKE Consulting S.p.A. (Accenture), liderando proyectos organizativos y de riesgo para los principales grupos bancarios, tanto nacionales como internacionales. Ha coordinado equipos de Regulatory Services y, desde 2019, ha incorporado un enfoque tecnológico a la función de Compliance, participando en iniciativas de transformación digital, soluciones RegTech y aplicación de modelos de inteligencia artificial.
Licenciada en LADE por la Universidad de Las Palmas de Gran Canaria (2007), ha sido ponente en anteriores ediciones de IECOM.
ASCOM FORMA PARTE DE LA
INTERNATIONAL FEDERATION OF
COMPLIANCE ASSOCIATIONS (IFCA)
Una gran ventaja para los certificados CESCOM es que obtienen también la acreditación Internationally Certified Compliance Professional (ICCP), reconocido por las asociaciones miembro de IFCA
ASCOM FORMA PARTE DE LA INTERNATIONAL FEDERATION OF COMPLIANCE ASSOCIATIONS (IFCA)
Una gran ventaja para los certificados CESCOM es que obtienen también la acreditación Internationally Certified Compliance Professional (ICCP), miembro de IFCA