Principales retos y dificultades a los que se enfrenta un Compliance Officer y recomendaciones prácticas para gestionarlos

Estado inscripción
No inscrito
Precio
50-90 €
Fecha
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ALCANCE Y OBJETIVOS DE LA SESIÓN

El Compliance Officer cumple un rol esencial en la gestión del programa de Compliance y su adecuada integración en el sistema de gestión de riesgos y buena gobernanza de la empresa para la que preste sus funciones. No obstante, su función no está exenta de retos y dificultades derivados de la naturaleza y objetivos de la propia función, la complejidad del ecosistema empresarial, su relación con otros roles y perfiles dentro de la organización, así como su interacción con otros intereses vinculados a la actividad empresarial.

El Compliance Officer emerge como una figura que debe ser capaz de identificar esos retos y los mecanismos que mejor le permitan contribuir a que los valores éticos y los compromisos de la organización con el cumplimiento legal y regulatorio impregnen el día a día de la actividad empresarial y formen parte de las decisiones de negocio.

El objetivo es mostrar, desde la experiencia práctica,  algunas herramientas útiles a la hora de fomentar una adecuada cultura de Compliance de forma que se integre en el día a día de la organización y sirva de verdadero motor de la conducta de sus miembros. Aunque la experiencia de nuestra ponente nace principalmente de la industria financiera, las recomendaciones pueden ser extrapolables a otras industrias o sectores.

PROGRAMA DE LA SESIÓN

I. Roles y relaciones existentes en un ecosistema empresarial.
II. Descripción de posibles escenarios reales que pueden plantear retos y dificultades
III. Ubicación, posición y herramientas de gestión para el Compliance Officer
IV. Dudas y Preguntas

DESTINATARIOS

  • Compliance Officers
  • Abogados, consultores y otros profesionales que estén interesados en profundizar en esta materia y su vinculación con el ámbito del desarrollo de programas de compliance corporativo.

* ESTA SESIÓN FORMATIVA ES VÁLIDA PARA ACREDITAR LA FORMACIÓN CONTINUA REQUERIDA PARA LA ACTUALIZACIÓN DE LA CERTIFICACIÓN DE COMPLIANCE CESCOM E iCECOM

El certificado de asistencia se emitirá, siempre que se haya asistido, al menos, al 80% de la sesión en directo. Todas las sesiones son grabadas y podrán visualizarse durante dos meses, desde la fecha de celebración de la sesión.

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FECHA

Martes, 17 de MAYO de 2022

MODALIDAD DE FORMACIÓN

WEBINAR

HORARIO

14:30h – 16:00h

NIVEL

Medio

HFC*

1,5 horas

PRECIO

50-90€

PROFESOR

ELISABET ESCAYOLA I MARANGES

Responsable de Compliance desde hace más de 15 años en entidades del sector financiero internacionales con sede, filiales o fichas bancarias españolas dedicadas principalmente a la gestión patrimonial, a la prestación de servicios de inversión y a la banca privada.  Colaboradora en diferentes entidades formativas como AFI Escuela de Finanzas, el Il.lustre Col.legi de l’ Advocacia de Barcelona, ICAB, o l’ Institut d’ Estudis Financers, IEF.  Miembro de la Asociación Española de Compliance, ASCOM y de la Asociación Española de Ejecutiv@s y Consejer@s, EJE&CON. Especialista Certificada en Prevención de Blanqueo de capitales por CAMS, Licenciada en Ciencias Químicas por la Universidad Autónoma de Barcelona y Máster Internacional en Business Administration en la Escuela de Negocios EUNCET adscrita a la Universidad Politécnica de Catalunya. Activista de la ética y del Compliance dentro y fuera de las organizaciones empresariales.

ASCOM FORMA PARTE DE LA
INTERNATIONAL FEDERATION OF
COMPLIANCE ASSOCIATIONS (IFCA)

Una gran ventaja para los certificados CESCOM es que obtienen también la acreditación Internationally Certified Compliance Professional (ICCP), reconocido por las asociaciones miembro de IFCA

ASCOM FORMA PARTE DE LA INTERNATIONAL FEDERATION OF COMPLIANCE ASSOCIATIONS (IFCA)

Una gran ventaja para los certificados CESCOM es que obtienen también la acreditación Internationally Certified Compliance Professional (ICCP), miembro de IFCA

ALCANCE Y OBJETIVOS DE LA SESIÓN

El Compliance Officer cumple un rol esencial en la gestión del programa de Compliance y su adecuada integración en el sistema de gestión de riesgos y buena gobernanza de la empresa para la que preste sus funciones. No obstante, su función no está exenta de retos y dificultades derivados de la naturaleza y objetivos de la propia función, la complejidad del ecosistema empresarial, su relación con otros roles y perfiles dentro de la organización, así como su interacción con otros intereses vinculados a la actividad empresarial.

El Compliance Officer emerge como una figura que debe ser capaz de identificar esos retos y los mecanismos que mejor le permitan contribuir a que los valores éticos y los compromisos de la organización con el cumplimiento legal y regulatorio impregnen el día a día de la actividad empresarial y formen parte de las decisiones de negocio.

El objetivo es mostrar, desde la experiencia práctica,  algunas herramientas útiles a la hora de fomentar una adecuada cultura de Compliance de forma que se integre en el día a día de la organización y sirva de verdadero motor de la conducta de sus miembros. Aunque la experiencia de nuestra ponente nace principalmente de la industria financiera, las recomendaciones pueden ser extrapolables a otras industrias o sectores.

PROGRAMA DE LA SESIÓN

I. Roles y relaciones existentes en un ecosistema empresarial.
II. Descripción de posibles escenarios reales que pueden plantear retos y dificultades
III. Ubicación, posición y herramientas de gestión para el Compliance Officer
IV. Dudas y Preguntas

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  • Compliance Officers
  • Abogados, consultores y otros profesionales que estén interesados en profundizar en esta materia y su vinculación con el ámbito del desarrollo de programas de compliance corporativo.

* ESTA SESIÓN FORMATIVA ES VÁLIDA PARA ACREDITAR LA FORMACIÓN CONTINUA REQUERIDA PARA LA ACTUALIZACIÓN DE LA CERTIFICACIÓN DE COMPLIANCE CESCOM E iCECOM

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NIVEL

Medio

HFC*

1,5 horas

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Responsable de Compliance desde hace más de 15 años en entidades del sector financiero internacionales con sede, filiales o fichas bancarias españolas dedicadas principalmente a la gestión patrimonial, a la prestación de servicios de inversión y a la banca privada.  Colaboradora en diferentes entidades formativas como AFI Escuela de Finanzas, el Il.lustre Col.legi de l’ Advocacia de Barcelona, ICAB, o l’ Institut d’ Estudis Financers, IEF.  Miembro de la Asociación Española de Compliance, ASCOM y de la Asociación Española de Ejecutiv@s y Consejer@s, EJE&CON. Especialista Certificada en Prevención de Blanqueo de capitales por CAMS, Licenciada en Ciencias Químicas por la Universidad Autónoma de Barcelona y Máster Internacional en Business Administration en la Escuela de Negocios EUNCET adscrita a la Universidad Politécnica de Catalunya. Activista de la ética y del Compliance dentro y fuera de las organizaciones empresariales.

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COMPLIANCE ASSOCIATIONS (IFCA)

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