ALCANCE Y OBJETIVOS DE LA SESIÓN
En línea con el contenido de la norma ISO 37301 y la norma UNE 19601, así como otros estándares y buenas prácticas en la materia, el objetivo de esta sesión es ayudar a los alumnos a conocer cuáles son las claves esenciales a la hora de elaborar y completar un reporte interno de compliance.
Durante la sesión abordaremos los diferentes tipos de informes que pueden darse en el ejercicio de la función de compliance y cuáles son sus contenidos más frecuentes.
Durante la sesión abordaremos los diferentes tipos de informes que pueden darse en el ejercicio de la función de compliance y cuáles son sus contenidos más frecuentes.
PROGRAMA DE LA SESIÓN
I. Introducción: ¿por qué deben realizarse informes internos en materia de compliance?
II. Tipología de informes.
III. Contenidos frecuentes.
IV. Dudas, reflexiones y preguntas.
II. Tipología de informes.
III. Contenidos frecuentes.
IV. Dudas, reflexiones y preguntas.
BIBLIOGRAFÍA DE INTERÉS
- Casanovas, A. (2017). Compliance Penal Normalizado. El estándar Une 19601. Aenor y Thomson Reuters Aranzadi
- Casanovas, A. (2021). Guía Práctica de Compliance según la Norma ISO37301: 2021. Aenor.
- Organización Internacional de Normalización. (2021). Sistemas de Gestión De Compliance (Norma ISO 37301:2021).
- UNE, Asociación Española de Normalización (2017), Sistemas de Gestión de Compliance Penal. Requisitos con orientación para su uso (Norma UNE 19601:2017)
DESTINATARIOS
- Compliance Officers
- Abogados, consultores y otros profesionales que estén interesados en profundizar en esta materia y su vinculación con el ámbito del desarrollo de programas de compliance corporativo.
FECHA
Martes, 14 de FEBRERO de 2023
MODALIDAD DE FORMACIÓN
WEBINAR
HORARIO
18:30h – 20:00h
NIVEL
Medio
PRECIO
50-90€
PROFESOR
ALMUDENA CURERO
Almudena Curero es actualmente asociada sénior del departamento de Legal Compliance de KPMG Abogados, liderado por Alain Casanovas. Desde esta área, asesora a un amplio rango de empresas de todos los sectores, tanto nacionales como internacionales, en la implementación de sus modelos de Compliance transversales, penales y antisoborno. Recientemente, ha sido además destacada por el prestigioso directorio internacional Chambers & Partners en la categoría de “Associate to watch”.
Además de ser profesora de diferentes postgrados en Compliance en varias universidades de España y Latinoamérica, colabora de manera regular en la divulgación de contenidos de Compliance tanto en el blog KPMG Tendencias y la Revista Industria Legal, con la publicación de algunos artículos y noticias destacadas en Compliance.
Además de ser profesora de diferentes postgrados en Compliance en varias universidades de España y Latinoamérica, colabora de manera regular en la divulgación de contenidos de Compliance tanto en el blog KPMG Tendencias y la Revista Industria Legal, con la publicación de algunos artículos y noticias destacadas en Compliance.
* ESTA SESIÓN FORMATIVA ES VÁLIDA PARA ACREDITAR LA FORMACIÓN CONTINUA REQUERIDA PARA LA ACTUALIZACIÓN DE LA CERTIFICACIÓN DE COMPLIANCE CESCOM E iCECOM
El certificado de asistencia se emitirá, siempre que se haya asistido, al menos, al 80% de la sesión en directo. Todas las sesiones son grabadas y podrán visualizarse durante dos meses, desde la fecha de celebración de la sesión.
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ASCOM FORMA PARTE DE LA
INTERNATIONAL FEDERATION OF
COMPLIANCE ASSOCIATIONS (IFCA)
Una gran ventaja para los certificados CESCOM es que obtienen también la acreditación Internationally Certified Compliance Professional (ICCP), reconocido por las asociaciones miembro de IFCA
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Una gran ventaja para los certificados CESCOM es que obtienen también la acreditación Internationally Certified Compliance Professional (ICCP), miembro de IFCA