ALCANCE Y OBJETIVOS DE LA SESIÓN
La sesión ofrece una visión integrada y actualizada del compliance en inteligencia artificial, explicando las herramientas de gobernanza a lo largo del ciclo de vida de la IA generativa y agéntica) y aterriza todo ello en casos de uso con riesgos y mitigantes y analiza el incidente Hugging Face de julio de 2026 como ejemplo del riesgo de la IA agéntica.
Al finalizar la sesión, los asistentes serán capaces de:
- Definir qué es el compliance de IA y cómo impacta en los riesgos propios de compliance.
- Describir, desde la óptica del control, cómo funcionan la IA generativa y los agentes de IA (componentes, espacio de acción, autonomía, niveles de agencia) y qué tipos de riesgo generan, incluidos los riesgos sistémicos y multiagente.
- Identificar qué normas aplican hoy a cada sistema de IA en España y la UE a quién obligan, desde cuándo y qué autoridad las supervisa, distinguiendo lo vigente, lo aplazado y lo en tramitación.
- Conocer y aplicar los marcos de referencia de gobernanza (ISO/IEC 42001, NIST AI RMF, UK AI Risk Management Toolkit, MIT AI Risk Repository, Model AI Governance Framework for Agentic AI de Singapur) y las herramientas de control a lo largo del ciclo de vida: qué son y para qué sirven los guardarraíles, cómo diseñar una supervisión humana significativa, cómo probar, desplegar gradualmente, monitorizar y gestionar cambios, terceros e incidentes.
- Elaborar un mapa de riesgos y mitigantes para un caso de uso concreto, con especial atención a chatbots y voicebots y a los pagos agénticos, y trasladarlo a un programa de compliance de IA con dueños, controles y evidencias, incluida la lectura específica para el sector financiero.
Se abordará la normativa de la Unión Europea y su aplicación en España, con referencias a sectores generales y mención expresa, en cada bloque, al sector financiero. No es una sesión técnica de aprendizaje automático. El foco es la función de compliance.
PROGRAMA DE LA SESIÓN
I. Qué es el compliance de IA y por qué importa
II. Marco regulatorio de la IA
III. Gobernanza y ciclo de vida de la IA
IV. Casos de uso: del riesgo al mitigante
V. Programa de compliance de IA
VI. Dudas, preguntas y reflexiones
DESTINATARIOS
- Compliance Officers
- Abogados, consultores y otros profesionales que estén interesados en profundizar en esta materia y su vinculación con el ámbito del desarrollo de programas de compliance corporativo.
- Personas, que, habiendo obtenido alguna de las certificaciones de compliance CESCOM® o iCECOM, estén interesadas en acceder a la formación continua necesaria para su actualización.
Contenido del Curso
* ESTA SESIÓN FORMATIVA ES VÁLIDA PARA ACREDITAR LA FORMACIÓN CONTINUA REQUERIDA PARA LA ACTUALIZACIÓN DE LAS CERTIFICACIONES DE COMPLIANCE DE ASCOM.
El certificado de asistencia se emitirá, siempre que se haya asistido, al menos, al 80% de la sesión en directo. Todas las sesiones son grabadas y podrán visualizarse durante dos meses, desde la fecha de celebración de la sesión.
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FECHA
Jueves, 13 de Diciembre de 2026
MODALIDAD DE FORMACIÓN
HORARIO
18:30h – 20:00h.
NIVEL
Avanzado
HFC*
PRECIO
PROFESORA
Lucía Suárez Barcía
Head of Compliance Center of Excellence – Digital Assets, Artificial Intelligence, BaaS & Payments en Grupo Santander (desde noviembre de 2024), tras liderar el área de Compliance de Crypto y Digital Assets de la entidad (2022-2024). Cuenta con más de veinte años de experiencia en compliance en entidades financieras y fintech: Global Compliance Officer en Lana (fintech de pagos, préstamos y marketplace), Deputy Head of Compliance en ICBC (Europe) para España, Head of Compliance Europe en Encore Capital Group y Head of Compliance para Iberia en MUFG, con responsabilidad sobre prevención de blanqueo de capitales, sanciones, fraude, protección de datos, defensa penal corporativa, cambio regulatorio y programas de monitoring y testing.
Doctora en Derecho (Universidad Camilo José Cela). Formación en Blockchain and Crypto Applications (MIT Sloan), Tecnología e inteligencia artificial en compliance (IE University), inclusión financiera (CAF) y Delegado de Protección de Datos (CEU IAM). Certificaciones CAMS, FIBA AML, TRM-CI Certified Crypto Investigator y Certified Cryptocurrency Investigator. Autora de publicaciones sobre stablecoins, fintech e inclusión financiera y oferta de criptoactivos por entidades financieras.
ASCOM FORMA PARTE DE LA
INTERNATIONAL FEDERATION OF
COMPLIANCE ASSOCIATIONS (IFCA)
Una gran ventaja para los certificados CESCOM es que obtienen también la acreditación Internationally Certified Compliance Professional (ICCP), reconocido por las asociaciones miembro de IFCA
ASCOM FORMA PARTE DE LA INTERNATIONAL FEDERATION OF COMPLIANCE ASSOCIATIONS (IFCA)
Una gran ventaja para los certificados CESCOM es que obtienen también la acreditación Internationally Certified Compliance Professional (ICCP), miembro de IFCA