ALCANCE Y OBJETIVOS DE LA SESIÓN
La sesión abarcará un análisis integral de la función de Compliance, incluyendo su evolución, importancia estratégica, estructura, relación con el Consejo de Administración y su integración con otras funciones esenciales para el éxito de la organización.
Abordaremos los siguientes objetivos:
- Entender la función de Compliance más allá de la simple gestión del riesgo y su impacto en la creación de valor para la organización;
- Definir las mejores prácticas y directrices para optimizar la estructura y el funcionamiento del departamento de Compliance;
- Explorar el papel del Consejo de Administración en la supervisión y el apoyo al departamento de Compliance;
- Analizar el modelo de Tres Líneas de Defensa y sus implicaciones para la optimización de la función de Compliance;
- Entender cómo la integración de las funciones de gobernanza corporativa, la gestión de riesgos y la función de Compliance impulsa la creación de valor y la sostenibilidad a largo plazo.
PROGRAMA DE LA SESIÓN
- Replantearse la finalidad y el valor de la función de Compliance
- Los principios claves del diseño de la función de Compliance
- Las líneas de reporting para Compliance y la relación de Compliance con el Consejo de Administración
- Las Tres Líneas de Defensa
- La necesaria integración de de Compliance, gobernanza corporativa y gestión de riesgos
- Dudas, reflexiones y preguntas
DESTINATARIOS
- Compliance Officers
- Abogados, consultores y otros profesionales que estén interesados en profundizar en esta materia y su vinculación con el ámbito del desarrollo de programas de compliance corporativo.
- Personas, que, habiendo obtenido alguna de las certificaciones de compliance CESCOM® o iCECOM, estén interesadas en acceder a la formación continua necesaria para su actualización.
Contenido del Curso
* ESTA SESIÓN FORMATIVA ES VÁLIDA PARA ACREDITAR LA FORMACIÓN CONTINUA REQUERIDA PARA LA ACTUALIZACIÓN DE LA CERTIFICACIÓN DE COMPLIANCE CESCOM E iCECOM
El certificado de asistencia se emitirá, siempre que se haya asistido, al menos, al 80% de la sesión en directo. Todas las sesiones son grabadas y podrán visualizarse durante dos meses, desde la fecha de celebración de la sesión.
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FECHA
Miércoles, 16 de Octubre de 2024
MODALIDAD DE FORMACIÓN
HORARIO
14:30h – 16:00h
NIVEL
Medio
HFC*
PRECIO
PROFESOR
GAIL WESSELS
Profesional especializada en Gobernanza, Riesgo y Compliance (GRC), es Licenciada en Comercio y Derecho. Su trayectoria profesional de más de 20 años abarca diversos sectores, incluyendo servicios financieros, turismo y movilidad.
Ha ocupado roles de liderazgo en distintos ámbitos, incluyendo el puesto de Directora de GRC y Auditoría Interna, Directora en una consultoría, docencia en varias instituciones académicas y numerosos puestos en Gestión de Riesgo de Crédito. Actualmente vive en España y trabaja con clientes en varios países, incluyendo Europa, el Reino Unido, Asia y Latinoamérica.
Gail es una firme defensora de que una buena gobernanza corporativa, la gestión de riesgos y el compliance (GRC) son claves para hacer mejores negocios, fortaleciendo la integridad, la transparencia, la responsabilidad y la rendición de cuentas.
Sus proyectos más relevantes incluyen la creación de un marco de gobernanza y control para funciones subcontratadas en un banco de inversión de primer nivel y la dirección de una iniciativa para integrar una cultura de Compliance en el ámbito de la Prevención de Blanqueo de Capitales (PBC) en un banco multinacional.
ASCOM FORMA PARTE DE LA
INTERNATIONAL FEDERATION OF
COMPLIANCE ASSOCIATIONS (IFCA)
Una gran ventaja para los certificados CESCOM es que obtienen también la acreditación Internationally Certified Compliance Professional (ICCP), reconocido por las asociaciones miembro de IFCA
ASCOM FORMA PARTE DE LA INTERNATIONAL FEDERATION OF COMPLIANCE ASSOCIATIONS (IFCA)
Una gran ventaja para los certificados CESCOM es que obtienen también la acreditación Internationally Certified Compliance Professional (ICCP), miembro de IFCA