Contenido del curso
Auditoría Interna y la ISO 37301 sobre Sistemas de Gestión de Compliance
ALCANCE Y OBJETIVOS DE LA SESIÓN
Cuando una empresa obtiene la certificación ISO 37301 sobre Sistema de Gestión del Compliance, es imprescindible que Auditoría Interna realice revisiones anuales para asegurar el cumplimiento por parte de la función de Compliance de las normas y requisitos que dicho estándar de certificación exige.
El objetivo de este webinar es abordar cada uno de los siguientes aspectos sobre la labor de Auditoría Interna en relación con los sistemas o programas de Compliance según se establecen en este nuevo estándar de certificación:
- Repasar su metodología de trabajo
- Conocer los requisitos que la ISO 37301 incluye para que lleve a cabo su labor
- Planificación y alcance del trabajo a realizar
- Elaboración del informe de auditoría
- Relación entre Compliance, Auditoría Interna y la entidad certificadora de la ISO 37301
PROGRAMA DE LA SESIÓN
- Metodología de trabajo de Auditoría Interna
- Requisitos que la ISO 37301 incluye para Auditoría Interna
- Planificación, ejecución y reporting del trabajo de Auditoría Interna
- Relación entre Compliance, Auditoría Interna y la entidad certificadora del ISO 37301
- Dudas, preguntas o reflexiones
BIBLIOGRAFÍA RECOMENDADA
- ISO 37301:2021 sobre Sistemas de Gestión de Compliance. Recuperado de: https://www.iso.org/obp/ui/#iso:std:iso:37301:ed-1:v1:es
- Instituto de Auditores Internos (2022). Auditoría Interna y ética empresarial
- Instituto de Auditores Internos (2018). Gobierno del Riesgo de Cumplimiento: Relación entre Auditoría Interna y Cumplimiento Normativo.
- Instituto de Auditores Internos (2017) Más allá del aseguramiento. El auditor interno como asesor de confianza.
Documentos disponibles en (https://auditoresinternos.es/centro-de-conocimiento/fabrica-de-pensamiento/)
DESTINATARIOS
- Compliance Officers
- Abogados, consultores y otros profesionales que estén interesados en profundizar en esta materia y su vinculación con el ámbito del desarrollo de programas de compliance corporativo.
- Personas, que, habiendo obtenido alguna de las certificaciones de compliance CESCOM® o iCECOM, estén interesadas en acceder a la formación continua necesaria para su actualización.
* ESTA SESIÓN FORMATIVA ES VÁLIDA PARA ACREDITAR LA FORMACIÓN CONTINUA REQUERIDA PARA LA ACTUALIZACIÓN DE LA CERTIFICACIÓN DE COMPLIANCE CESCOM E iCECOM
El certificado de asistencia se emitirá, siempre que se haya asistido, al menos, al 80% de la sesión en directo. Todas las sesiones son grabadas y podrán visualizarse durante dos meses, desde la fecha de celebración de la sesión.
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FECHA
Jueves, 23 de noviembre de 2023
MODALIDAD DE FORMACIÓN
HORARIO
NIVEL
Avanzado
HFC*
PRECIO
50-90€
PROFESOR
JUAN ARMENDÁRIZ
Juan Armendáriz cuenta con una dilatada experiencia en el mundo de la auditoría interna, principalmente en el sector financiero. Ha desarrollado su carrera a lo largo de más de 25 años en entidades como Allfunds (donde ejerce actualmente como Global Head of Internal Audit), Barclays, EY y American Express. Juan ha tenido la oportunidad de trabajar de forma estrecha con Compliance tanto en el día a día como a través de la Comisión de Auditoría. Es licenciado por la Universidad de Kent (Canterbury, Reino Unido) y la Universidad de Jean Moulin (Lyon, Francia). Cuenta con el Certified Internal Auditor (CIA) y el Certification in Risk Management Assurance (CRMA) por el Instituto de Auditores Internos.
ASCOM FORMA PARTE DE LA
INTERNATIONAL FEDERATION OF
COMPLIANCE ASSOCIATIONS (IFCA)
Una gran ventaja para los certificados CESCOM es que obtienen también la acreditación Internationally Certified Compliance Professional (ICCP), reconocido por las asociaciones miembro de IFCA
ASCOM FORMA PARTE DE LA INTERNATIONAL FEDERATION OF COMPLIANCE ASSOCIATIONS (IFCA)
Una gran ventaja para los certificados CESCOM es que obtienen también la acreditación Internationally Certified Compliance Professional (ICCP), miembro de IFCA