ALCANCE Y OBJETIVOS DE LA SESIÓN
Gestionar el riesgo de Compliance desde la planificación implica integrar los componentes esenciales de la función tanto en la fase operativa como en la estratégica. Requiere no sólo identificar el marco regulatorio aplicable y los riesgos valorando sus probabilidades e impactos, sino también definir la composición y capacitación de la propia estructura de Compliance, diseñar los controles, políticas y procedimientos de la función e incorporar revisiones y seguimientos que permitan adaptarse a cambios y corregir desviaciones.
A lo largo del ciclo se ofrecerá una visión práctica y operativa, apoyada en experiencias reales y casos prácticos. Esto permitirá a los participantes no sólo conocer los elementos clave de un sistema de Compliance sino también aprender a diseñar y poner en marcha su propio programa de Compliance, alineado con las exigencias regulatorias y las mejores prácticas internacionales.
PROGRAMA DE LA SESIÓN
-
Generando una metodología que garantice la gobernanza en estructuras de grupo
-
Mecanismos para asegurar la extensión y el control efectivo
Contenido del Curso
* ESTA SESIÓN FORMATIVA ES VÁLIDA PARA ACREDITAR LA FORMACIÓN CONTINUA REQUERIDA PARA LA ACTUALIZACIÓN DE LA CERTIFICACIÓN DE COMPLIANCE CESCOM E iCECOM
El certificado de asistencia se emitirá, siempre que se haya asistido, al menos, al 80% de la sesión en directo. Todas las sesiones son grabadas y podrán visualizarse durante dos meses, desde la fecha de celebración de la sesión.
Si te ha gustado este artículo compártelo en tus redes
FECHA
Martes, 16 de Junio de 2026
MODALIDAD DE FORMACIÓN
HORARIO
17:00h – 19:00h
NIVEL
Medio
HFC*
2 horas
PROFESOR
TOMÁS GIMENO
Con más de 10 años de experiencia en funciones de control interno, regulación financiera y cumplimiento normativo dentro del sector bancario, Tomás es actualmente el Director de Metodología y Reporting de Cumplimiento Normativo de Banco Sabadell. Desde su posición actual lidera el diseño, la supervisión y la actualización de las metodologías corporativas de cumplimiento a nivel de Grupo, cubriendo tanto las geografías internacionales como las filiales nacionales.
A lo largo de su experiencia profesional ha liderado proyectos estratégicos de cumplimiento normativo y control interno, integrando capacidades de gestión de datos y business intelligence mediante Microsoft Power BI y DAX.
Tomás es licenciado en Derecho y Administración y Dirección de Empresas por la Universidad de Zaragoza, y Máster Executive en Finanzas Cuantitativas por AFI Global Education.
ASCOM FORMA PARTE DE LA
INTERNATIONAL FEDERATION OF
COMPLIANCE ASSOCIATIONS (IFCA)
Una gran ventaja para los certificados CESCOM es que obtienen también la acreditación Internationally Certified Compliance Professional (ICCP), reconocido por las asociaciones miembro de IFCA
ASCOM FORMA PARTE DE LA INTERNATIONAL FEDERATION OF COMPLIANCE ASSOCIATIONS (IFCA)
Una gran ventaja para los certificados CESCOM es que obtienen también la acreditación Internationally Certified Compliance Professional (ICCP), miembro de IFCA