ALCANCE Y OBJETIVOS DE LA SESIÓN
La diligencia en la detección de conductas contrarias al marco legal y normativo que es de aplicación a una organización (por ejemplo, un ilícito penal) debe ser un elemento imprescindible en cualquier programa de compliance que pretenda ser eficaz en su cometido. Pero, además, desde una perspectiva de defensa jurídica, la investigación interna también contribuye a acceder a información que permite a la empresa decidir su estrategia ante un eventual proceso judicial.
Sin embargo, llevar a cabo una investigación interna es un proceso sensible que requiere asegurar que se llevan a cabo los pasos necesarios y que se toman en consideración los derechos de los propios sujetos investigados.
El objetivo de esta sesión es que los alumnos:
- Identifiquen los elementos que deben integrar un proceso de investigación en el seno de la organización y poder desarrollar los protocolos adecuados.
- Comprendan la complejidad y sensibilidad del proceso, y tomen en consideración todas las cautelas necesarias para garantizar que llegue a buen término.
PROGRAMA DE LA SESIÓN
I. El origen de la información sobre la posible comisión de un delito.
II. Primeras medidas a tomar en el contexto del modelo de prevención penal de la empresa.
III. Criterios para establecer si es necesaria una investigación y de que tipo.
IV. La realización de la investigación, limitaciones y principales riesgos.
V. Fuentes de información, accesibilidad, riesgos y contenido.
VI. Caso práctico.
DESTINATARIOS
- Compliance Officers
- Abogados, consultores y otros profesionales que estén interesados en profundizar en esta materia y su vinculación con el ámbito del desarrollo de programas de compliance corporativo.
- Personas que hayan obtenido la certificación CESCOM® y deseen acreditar formación continua para realizar al proceso de recertificación.
* ESTA SESIÓN FORMATIVA ES VÁLIDA PARA ACREDITAR LA FORMACIÓN CONTINUA REQUERIDA PARA LA ACTUALIZACIÓN DE LA CERTIFICACIÓN DE COMPLIANCE CESCOM E iCECOM
El certificado de asistencia se emitirá, siempre que se haya asistido, al menos, al 80% de la sesión en directo. Todas las sesiones son grabadas y podrán visualizarse durante dos meses, desde la fecha de celebración de la sesión.
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FECHA
Martes, 18 de DICIEMBRE de 2018
MODALIDAD DE FORMACIÓN
HORARIO
18.30 h. – 20.30 h.
NIVEL
HFC*
PRECIO
PROFESOR
FERNANDO LACASA
Socio del departamento de Advisory de la oficina de Grant Thornton en Madrid. Fernando ha desarrollado su carrera en la Guardia Civil, en la firma KPMG y en la actualidad en Grant Thornton. Fernando ha diseñado el programa de prevención penal en decenas de empresas, y ha realizado y coordinando todo tipo de investigaciones por delitos durante más de diecisiete años. Cuenta además con un executive MBA por el Intituto de Empresa y es Certified Fraud Examiner de la Association of Certified Fraud Examiners (EE.UU).
* ESTA SESIÓN FORMATIVA ES VÁLIDA PARA ACREDITARLA FORMACIÓN CONTINUA REQUERIDAPARA LA ACTUALIZACIÓN DE LA CERTIFICACIÓN DE COMPLIANCE CESCOM®
ASCOM FORMA PARTE DE LA
INTERNATIONAL FEDERATION OF
COMPLIANCE ASSOCIATIONS (IFCA)
Una gran ventaja para los certificados CESCOM, que también obtienen la acreditación Internationally Certified Compliance Professional (ICCP), reconocido por las asociaciones miembro de IFCA
ASCOM FORMA PARTE DE LA INTERNATIONAL FEDERATION OF COMPLIANCE ASSOCIATIONS (IFCA)
Una gran ventaja para los certificados CESCOM, que también obtienen la acreditación Internationally Certified Compliance Professional (ICCP), miembro de IFCA