La figura del compliance officer y la responsabilidad penal de la empresa desde una perspectiva estratégica: teoría de juegos.

El objetivo general de esta sesión de formación es mostrar la necesidad de integrar en el ámbito del compliance penal postulados de teorías que provienen de otras ciencias sociales y experimentales, como el nuevo institucionalismo de la elección racional o la teoría de juegos, pues gozan de acreditada validez para explicar las dinámicas de actuación, estrategias y procesos de toma de decisiones en las organizaciones.

Entre otros aspectos se analizará cómo las referidas teorías evidencian por qué el Estado ha promovido la inclusión del compliance officeren la organización como si de un «caballo de Troya» se tratase: para reforzar la confianza en que las personas jurídicas se dotan de herramientas para la prevención de delitos de una manera ciertamente eficaz. Con la inclusión de esta figura, y la aplicación analítica de la teoría de juegos, puede concluirse que el Estado acude a la denominada como solución externa al dilema. Este extremo evidencia cómo se trata de un órgano que causa la ruptura de la tendencia predominante -matemáticamente demostrada- a la desconfianza y al incumplimiento, pues se aminoran las posibilidades estratégicas de que puedan cometerse delitos en el seno de las personas jurídicas.

Los objetivos específicos de aprendizaje son:

• Asimilar la importancia del vínculo entre Derecho Penal y otras ciencias sociales (Criminología, Sociología, Economía, etc.)
• Conocer las propuestas relativas a un modelo de responsabilidad penal corporativa y una noción del compliance más completos, integrando postulados como la teoría de juegos o el nuevo institucionalismo de la elección racional.
• Comprender la relación estratégica entre Estado, empresa y compliance officer.