ALCANCE Y OBJETIVOS DE LA SESIÓN
Esta sesión complementa los contenidos ya impartidos en la sesión celebrada el pasado 25 de septiembre en la que se abordó cómo debe llevarse a cabo la importante tarea de identificar qué delitos podrían cometerse en el seno de la organización y cuáles son las principales consideraciones que deben ser tenidas en cuenta en dicho proceso.
En esta ocasión el objetivo es abordar una evaluación del riesgo penal identificado que permita a la empresa hacer una estimación lo más aproximada posible del nivel de riesgo al que se enfrenta realmente. Este es un paso indispensable para poder establecer los controles y mecanismos de prevención adecuados. Se trata, en definitiva, de adoptar un modelo de compliance penal utilizando un enfoque basado en el riesgo. Solo de esta forma se podrán asignar los medios y recursos adecuados y priorizar correctamente. No olvidemos que, por un lado, los recursos de una empresa no son ilimitados y es importante priorizar. Por otro lado, una incorrecta identificación y evaluación de los riesgos puede conducir:
- Al establecimiento de controles innecesarios o excesivos que pueden llevar a una sobrecarga burocrática que acabe bloqueando el desarrollo de la actividad, de la organización o,
- Al establecimiento de un nivel insuficiente de control interno
En ambos casos el programa de Compliance difícilmente cumpliría con su objetivo fundamental: prevenir y mitigar los riesgos.
Por todo ello, durante esta sesión se explicará de una forma práctica, cómo evaluar los riesgos penales y, se incluirá una breve referencia a cómo prevenirlos de forma efectiva.
PROGRAMA DE LA SESIÓN
I. Criterios para valorar el riesgo penal:
- La necesidad de cuantificarlos
- Los métodos de valoración
II. Caso práctico
III. Mapa de riesgos
DESTINATARIOS
- Compliance Officers
- Abogados, consultores y otros profesionales que estén interesados en profundizar en esta materia y su vinculación con el ámbito del desarrollo de programas de compliance corporativo.
- Personas que hayan obtenido la certificación CESCOM® y deseen acreditar formación continua para realizar al proceso de recertificación.
* ESTA SESIÓN FORMATIVA ES VÁLIDA PARA ACREDITAR LA FORMACIÓN CONTINUA REQUERIDA PARA LA ACTUALIZACIÓN DE LA CERTIFICACIÓN DE COMPLIANCE CESCOM E iCECOM
El certificado de asistencia se emitirá, siempre que se haya asistido, al menos, al 80% de la sesión en directo. Todas las sesiones son grabadas y podrán visualizarse durante dos meses, desde la fecha de celebración de la sesión.
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FECHA
Martes, 23 de OCTUBRE de 2018
MODALIDAD DE FORMACIÓN
HORARIO
18.45 h. – 20.45 h.
NIVEL
HFC*
PRECIO
PROFESOR
ÍÑIGO SEGRELLES
Abogado con más de 25 años de experiencia, especializado en Derecho Penal Económico y de la Empresa, es además Profesor Titular de Derecho Penal de la Universidad Complutense de Madrid. Durante su trayectoria profesional ha colaborado con varios despachos prestando asesoramiento a múltiples empresas nacionales e internacionales.
* ESTA SESIÓN FORMATIVA ES VÁLIDA PARA ACREDITARLA FORMACIÓN CONTINUA REQUERIDAPARA LA ACTUALIZACIÓN DE LA CERTIFICACIÓN DE COMPLIANCE CESCOM
ASCOM FORMA PARTE DE LA
INTERNATIONAL FEDERATION OF
COMPLIANCE ASSOCIATIONS (IFCA)
Una gran ventaja para los certificados CESCOM, que también obtienen la acreditación Internationally Certified Compliance Professional (ICCP), reconocido por las asociaciones miembro de IFCA
ASCOM FORMA PARTE DE LA INTERNATIONAL FEDERATION OF COMPLIANCE ASSOCIATIONS (IFCA)
Una gran ventaja para los certificados CESCOM, que también obtienen la acreditación Internationally Certified Compliance Professional (ICCP), miembro de IFCA