Legal Compliance Officer

Nuestro cliente es un fondo español. Reportando al Director de Inversiones, será responsable de las siguientes funciones:

▪ Reporting y relaciones regulatorias: Elaboración y presentación de informes (CNMV, SEPBLAC), gestión de comunicaciones regulatorias y respuesta a requerimientos.

▪ Gestión de riesgos: Supervisión de riesgos, cumplimiento normativo y elaboración de informes periódicos al Consejo.

▪ Control de funciones delegadas: Supervisión de actividades delegadas y elaboración de informes anuales.

▪ Prevención de blanqueo de capitales (PBC): Gestión de obligaciones SEPBLAC, actualización del Manual de PBC, formación anual y autoevaluación de sistemas.

▪ Conocimiento del cliente (KYC): Verificación, actualización y control de documentación e información de clientes.

▪ Gobierno corporativo: Organización de juntas, consejos y comités; elaboración de actas y seguimiento de participaciones.

▪ Auditorías: Coordinación y apoyo en auditorías internas y externas en cumplimiento normativo y PBC.

▪ Sostenibilidad (ESG): Elaboración de informes ESG, sostenibilidad y cuestionarios de asociaciones.

▪ Protección de datos: Supervisión del cumplimiento en LOPD, colaboración en auditorías y actualización de documentación. Existe un despacho externo que lleva este tema, al que el candidato supervisará.

▪ Seguridad: Responsable de seguridad interna y del canal de denuncias.

▪ Cumplimiento normativo: Supervisión de políticas internas y relación con proveedores externos.

▪ Documentación legal: Custodia, preparación de poderes y gestión de trámites legales.

La secretaría del Consejo también se lleva con otro despacho externo.

Se valorará positivamente el tener una de las Certificaciones de Compliance CESCOM o iCECOM.

Para la posición ponerse en contacto por favor con cristina.cifuentes@transearch.com