ALCANCE Y OBJETIVOS DE LA SESIÓN
Gestionar el riesgo de Compliance desde la planificación implica integrar los componentes esenciales de la función tanto en la fase operativa como en la estratégica. Requiere no sólo identificar el marco regulatorio aplicable y los riesgos valorando sus probabilidades e impactos, sino también definir la composición y capacitación de la propia estructura de Compliance, diseñar los controles, políticas y procedimientos de la función e incorporar revisiones y seguimientos que permitan adaptarse a cambios y corregir desviaciones.
A lo largo del ciclo se ofrecerá una visión práctica y operativa, apoyada en experiencias reales y casos prácticos. Esto permitirá a los participantes no sólo conocer los elementos clave de un sistema de Compliance sino también aprender a diseñar y poner en marcha su propio programa de Compliance, alineado con las exigencias regulatorias y las mejores prácticas internacionales.
PROGRAMA DE LA SESIÓN
- Pasos clave para el diseño de un marco de gobierno.
- Identificación y evaluación del riesgo de Compliance y establecimiento de medidas y controles de Compliance.
- Definición de indicadores, métricas y herramientas de seguimiento.
Contenido del Curso
* ESTA SESIÓN FORMATIVA ES VÁLIDA PARA ACREDITAR LA FORMACIÓN CONTINUA REQUERIDA PARA LA ACTUALIZACIÓN DE LA CERTIFICACIÓN DE COMPLIANCE CESCOM E iCECOM
El certificado de asistencia se emitirá, siempre que se haya asistido, al menos, al 80% de la sesión en directo. Todas las sesiones son grabadas y podrán visualizarse durante dos meses, desde la fecha de celebración de la sesión.
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FECHA
Martes, 19 de Mayo de 2026
MODALIDAD DE FORMACIÓN
HORARIO
17:00h – 19:00h
NIVEL
Medio
HFC*
2 horas
PROFESORES
ICIAR ESCUIN Y DARIO VILLAROEL
Darío actualmente forma parte de la Dirección de Metodología y Reporting de Banco Sabadell, donde se dedica a la supervisión de filiales, al seguimiento y estandarización de las políticas internas de la entidad y al desarrollo de un modelo de supervisión homogeneizado para filiales y oficinas de representación.
Cuenta con una trayectoria centrada en la regulación financiera, el cumplimiento normativo y el análisis de riesgos
no financieros dentro del sector bancario.
Darío ha cursado el doble grado en Derecho y Relaciones Internacionales en la Universidad Pontificia Comillas (ICADE), Máster de Acceso a la Abogacía en CUNEF Universidad y un Programa de Especialización en Derecho de los Mercados Financieros en el Instituto de Estudios Bursátiles (IEB). Posee la certificación CESCOM.
Iciar con casi veinte años de experiencia profesional, actualmente Iciar es Directora Corporativa de Regulación, Planificación y Cumplimiento de Filiales y OFEX en Banco Sabadell donde se incorporó, proveniente de Deloitte, en 2017 como responsable de desarrollo de mercados en la Dirección General de Mercados y Banca Privada.
Es Licenciada en Derecho y en Ciencias Actuariales y Financieras por la Universidad Complutense de Madrid, Diploma de Estudios Avanzados en la especialidad de Derecho Mercantil y Máster ejecutivo en ESADE para mujeres en la Alta Dirección.
Ha sido profesora asociada de Derecho Mercantil en el Universidad Complutense entre 2018 y 2021 y miembro del claustro de profesores del IEB y de AFI. Es miembro de la Junta Directiva de ASCOM y desde enero 2023, Vicepresidenta de la Comisión de Ética, Práctica Profesional y ESG del Instituto Español de Analistas.
ASCOM FORMA PARTE DE LA
INTERNATIONAL FEDERATION OF
COMPLIANCE ASSOCIATIONS (IFCA)
Una gran ventaja para los certificados CESCOM es que obtienen también la acreditación Internationally Certified Compliance Professional (ICCP), reconocido por las asociaciones miembro de IFCA
ASCOM FORMA PARTE DE LA INTERNATIONAL FEDERATION OF COMPLIANCE ASSOCIATIONS (IFCA)
Una gran ventaja para los certificados CESCOM es que obtienen también la acreditación Internationally Certified Compliance Professional (ICCP), miembro de IFCA