La Asociación Española de Compliance (ASCOM) celebró el pasado 9 de octubre en la Asociación de la Prensa de Madrid la Jornada de Actualidad sobre Peritaje y presentación del Certificado ExpCOM, un encuentro que reunió a expertos del ámbito judicial, académico y corporativo para analizar los nuevos retos del peritaje y la auditoría en materia de Compliance.
Fotografía de los asistentes a la Jornada de Peritaje en Compliance.
Bienvenida
El acto fue inaugurado por Francisco Bonatti, secretario de la Junta Directiva de ASCOM, quien destacó que la asociación fue pionera en 2020 al formar a los primeros peritos judiciales especializados en Compliance en España. Bonatti subrayó que la figura del Experto Independiente trasciende el ámbito judicial, siendo cada vez más demandada por empresas, organismos y entidades certificadoras.
Francisco Bonatti, secretario de ASCOM, realiza el discurso inaugural de la Jornada.
Ponencia magistral
La ponencia magistral corrió a cargo del Excmo. Sr. D. Antonio del Moral, Magistrado del Tribunal Supremo, quien analizó la reciente Sentencia 298/2024. En su intervención explicó que la carga de la prueba sobre la eficacia del programa de Compliance recae en la defensa, lo que obliga a las empresas a acreditar no solo la existencia del modelo, sino su aplicación y eficacia real. Destacó, además, la importancia de documentar el funcionamiento de los sistemas de Compliance.
El Excmo. Sr. D. Antonio del Moral, Magistrado del Tribunal Supremo, durante su intervención.
Mesa Redonda: ”Auditoría de Sistemas de Compliance ISO-UNE: retos prácticos y criterios de evaluación.
La jornada finalizó con una mesa de debate técnica sobre auditoría y certificación de sistemas de Compliance ISO-UNE, moderada por ASCOM, en la que participaron Mayrata Conesa (AENOR), Almudena Bouza (TÜV Rheinland) y Gonzalo García (EQA). Durante la sesión se abordaron temas de gran actualidad como la transición a las nuevas versiones de las normas UNE 19601:2025, ISO 37001:2025 e ISO 37301, la definición del alcance de los sistemas de gestión, la trazabilidad entre riesgos, controles y evidencias, y los criterios de evaluación de la eficacia real de los modelos de Compliance.
Los ponentes de la mesa de debate junto a Francisco Bonatti durante su espacio en la Jornada: Gonzalo García (EQA) , Mayrata Conesa (AENOR) y Almudena Bouza (TÜV Rheinland).
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