ALCANCE Y OBJETIVOS DE LA SESIÓN
El contexto normativo actual está caracterizado por una evolución constante y significativa. Estos cambios externos impactan en modo considerable en la organización de las empresas, haciendo necesarios cambios en los procesos de trabajo, las políticas y los procedimientos para mantener actualizados los programas de Compliance y, en concreto, el programa específico de prevención de delitos.
Esta necesidad de adaptación continua se alinea con las exigencias del Código Penal en materia de prevención de conductas delictivas y su obligación de mantener los programas de compliance en este ámbito concreto de riesgos debidamente operativos y actualizados. Implantar un modelo de prevención que no evoluciona al ritmo de la organización y del entorno regulatorio lo convierte en ineficiente. Para que el modelo pueda actuar como eximente o atenuante, debe demostrar eficacia real, y un modelo obsoleto difícilmente será considerado eficaz por parte de un juez.
El Compliance Officer adquiere un papel fundamental en la definición y puesta en marcha del proceso de Regulatory Change Management (RCM).
Los objetivos específicos de aprendizaje de este webinar son:
- Conocer la importancia del proceso de RCM.
- Conocer y analizar las principales fases de un proceso adecuado de RCM.
- Identificar mediante ejemplos prácticos los posibles instrumentos que puede utilizar el Compliance Officer para gestionar de manera eficaz el cambio normativo.
- Ward, A. (2021). The changing function of compliance: A handbook to managing regulatory risk. Routledge.
- Tarantino, A. (Ed.). (2010). Governance, risk, and compliance handbook. Wiley-VCH
- Italia. (2001, 8 junio). Decreto Legislativo n. 231/2001: Disciplina della responsabilità amministrativa delle persone giuridiche, delle società e delle associazioni anche prive di personalità giuridica. Gazzetta Ufficiale della Repubblica Italiana.
- Banca d’Italia. (2013, 17 diciembre). Circolare n. 285 – Disposizioni di vigilanza per le banche.
- RegTech Solutions for Compliance – Critical capabilites: https://asociacioncompliance.com/regtech-solutions-for-compliance-critical-capabilities/
PROGRAMA DE LA SESIÓN
I. Modelo de prevención de delitos: qué exige la norma
II. Regulatory Change Management (RCM): Definición y contexto
III. El papel del Compliance Officer en la gestión del cambio normativo (RCM)
IV. Fases del Proceso de RCM
- Monitoring
- Distribución por centro de competencia
- Análisis de impacto
- Definición medidas necesarias
- Actualización normativa interna
- Controles y evaluación
V. Métodos e instrumentos
VI. Dudas, preguntas y reflexiones
DESTINATARIOS
- Compliance Officers
- Abogados, consultores y otros profesionales que estén interesados en profundizar en esta materia y su vinculación con el ámbito del desarrollo de programas de compliance corporativo.
- Personas, que, habiendo obtenido alguna de las certificaciones de compliance CESCOM® o iCECOM, estén interesadas en acceder a la formación continua necesaria para su actualización.
* ESTA SESIÓN FORMATIVA ES VÁLIDA PARA ACREDITAR LA FORMACIÓN CONTINUA REQUERIDA PARA LA ACTUALIZACIÓN DE LA CERTIFICACIÓN DE COMPLIANCE CESCOM E iCECOM
El certificado de asistencia se emitirá, siempre que se haya asistido, al menos, al 80% de la sesión en directo. Todas las sesiones son grabadas y podrán visualizarse durante dos meses, desde la fecha de celebración de la sesión.
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FECHA
Jueves, 15 de Enero de 2026
MODALIDAD DE FORMACIÓN
HORARIO
18:30h – 20:00h.
NIVEL
Medio
HFC*
PRECIO
PROFESORA
Diana Ramírez Sánchez
Directora de Organización y Procesos en MORPUL S.L., donde lidera el diseño del sistema organizativo y la formalización de políticas y procedimientos internos, garantizando el cumplimiento normativo del sector. Cuenta con una amplia trayectoria en Compliance, especialmente en el ámbito financiero.
Durante casi 13 años trabajó en Milán como consultora en NIKE Consulting S.p.A. (Accenture), liderando proyectos organizativos y de riesgo para los principales grupos bancarios, tanto nacionales como internacionales. Ha coordinado equipos de Regulatory Services y, desde 2019, ha incorporado un enfoque tecnológico a la función de Compliance, participando en iniciativas de transformación digital, soluciones RegTech y aplicación de modelos de inteligencia artificial.
Licenciada en LADE por la Universidad de Las Palmas de Gran Canaria (2007), ha sido ponente en anteriores ediciones de IECOM.
ASCOM FORMA PARTE DE LA
INTERNATIONAL FEDERATION OF
COMPLIANCE ASSOCIATIONS (IFCA)
Una gran ventaja para los certificados CESCOM es que obtienen también la acreditación Internationally Certified Compliance Professional (ICCP), reconocido por las asociaciones miembro de IFCA
ASCOM FORMA PARTE DE LA INTERNATIONAL FEDERATION OF COMPLIANCE ASSOCIATIONS (IFCA)
Una gran ventaja para los certificados CESCOM es que obtienen también la acreditación Internationally Certified Compliance Professional (ICCP), miembro de IFCA