ALCANCE Y OBJETIVOS DE LA SESIÓN
El objetivo de esta sesión es ofrecer a los participantes la oportunidad de revisar los conocimientos conceptuales y las herramientas metodológicas que, en muchos casos, ya conocen y que son necesarios para comprender y aplicar un proceso estructurado de evaluación de los riesgos de Compliance: desde la identificación y valoración del riesgo inherente hasta la evaluación de la eficacia de los controles existentes y la determinación del riesgo residual. La sesión pondrá el foco en la evaluación y medición del riesgo inherente y residual, siguiendo los estándares comúnmente aceptados y aplicados (ver referencias).
Esta sesión también puede servir para que los participantes adquieran los criterios necesarios para diseñar y construir una metodología de evaluación de riesgos propia, coherente con las características, la actividad, la dimensión, la complejidad y el nivel de exposición de su organización, evitando la aplicación de modelos estandarizados que no respondan a su realidad empresarial.
PROGRAMA DE LA SESIÓN
- Fundamentos de la evaluación del riesgo de Compliance: Conceptos clave (riesgo inherente, riesgo residual y riesgo aceptable). Principios y fases del proceso de evaluación del riesgo. La importancia de contar con una metodología estructurada, coherente y adaptada a la realidad de cada organización.
- Identificación y valoración del impacto y la probabilidad: Variables para determinar la gravedad de las consecuencias de la materialización de un riesgo. Criterios y escalas de valoración del impacto y factores que influyen en la probabilidad de materialización de los riesgos. Escalas de probabilidad y criterios objetivos de puntuación.
- Cálculo del riesgo inherente: Metodología de cálculo basada en la combinación del impacto y la probabilidad y aplicación práctica de la metodología de valoración del riesgo inherente).
- Evaluación del sistema de control interno: Tipología de controles: preventivos, detectivos y correctivos. Evaluación del diseño y la eficacia operativa de los controles.
- Determinación del riesgo residual: Relación entre riesgo inherente, controles y riesgo residual. Diseño y uso de matrices de riesgo.
- Dudas, preguntas y reflexiones
DESTINATARIOS
- Compliance Officers
- Abogados, consultores y otros profesionales que estén interesados en profundizar en esta materia y su vinculación con el ámbito del desarrollo de programas de compliance corporativo.
- Personas, que, habiendo obtenido alguna de las certificaciones de compliance CESCOM® o iCECOM, estén interesadas en acceder a la formación continua necesaria para su actualización.
Contenido del Curso
* ESTA SESIÓN FORMATIVA ES VÁLIDA PARA ACREDITAR LA FORMACIÓN CONTINUA REQUERIDA PARA LA ACTUALIZACIÓN DE LAS CERTIFICACIONES DE COMPLIANCE DE ASCOM.
El certificado de asistencia se emitirá, siempre que se haya asistido, al menos, al 80% de la sesión en directo. Todas las sesiones son grabadas y podrán visualizarse durante dos meses, desde la fecha de celebración de la sesión.
Si te ha gustado este artículo compártelo en tus redes
FECHA
Jueves, 10 de Diciembre de 2026
MODALIDAD DE FORMACIÓN
HORARIO
18:30h – 20:00h.
NIVEL
Medio
HFC*
PRECIO
PROFESORA
Diana Ramírez Sánchez
Directora de Organización y Procesos en MORPUL S.L., donde lidera el diseño del sistema organizativo y la formalización de políticas y procedimientos internos, garantizando el cumplimiento normativo del sector.
Cuenta con una amplia trayectoria en Compliance, especialmente en el ámbito financiero.
Durante casi 13 años trabajó en Milán como consultora en NIKE Consulting S.p.A. (Accenture), liderando proyectos organizativos y de riesgo para los principales grupos bancarios, tanto nacionales como internacionales. Ha coordinado equipos de Regulatory Services y, desde 2019, ha incorporado un enfoque tecnológico a la función de Compliance, participando en iniciativas de transformación digital, soluciones RegTech y aplicación de modelos de inteligencia artificial.
Licenciada en LADE por la Universidad de Las Palmas de Gran Canaria (2007), ha sido ponente en ediciones anteriores de IECOM.
ASCOM FORMA PARTE DE LA
INTERNATIONAL FEDERATION OF
COMPLIANCE ASSOCIATIONS (IFCA)
Una gran ventaja para los certificados CESCOM es que obtienen también la acreditación Internationally Certified Compliance Professional (ICCP), reconocido por las asociaciones miembro de IFCA
ASCOM FORMA PARTE DE LA INTERNATIONAL FEDERATION OF COMPLIANCE ASSOCIATIONS (IFCA)
Una gran ventaja para los certificados CESCOM es que obtienen también la acreditación Internationally Certified Compliance Professional (ICCP), miembro de IFCA