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Compliance
El ayer y el mañana en las competencias y habilidades de un Compliance Officer.
Si ya eras Compliance Officer hace unos años, debías tener por lo menos estas competencias: Conocimiento normativo interno y externo: Un sólido entendimiento de las leyes y regulaciones relevantes para la industria en la que trabajabas, así como un conocimiento profundo de políticas y procedimientos internos Ética: La integridad y la ética son fundamentales en
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¿En quién pensaba nuestro legislador al regular la figura del Responsable del Sistema Interno?
TRES RESPUESTAS SOBRE EL SISTEMA DE INFORMACIÓN INTERNO EN EL SECTOR PRIVADO (Primera parte) I.- Preliminar A estas alturas de mayo, no cabe ninguna duda que el hito mas relevante de 2023 por lo que respecta al Compliance va a ser la intempestiva implantación del nuevo Sistema Interno de Información derivado de la entrada en
Consulta a la AEPD sobre los plazos de datos en canales de denuncia
ASCOM ha elevado recientemente una consulta a la AEPD sobre la interpretación de lo establecido en el Art. 24.4 de la Ley Orgánica 3/2018, de 5 de diciembre, de Protección de Datos Personales y Garantía de los Derechos Digitales (LOPDGDD) respecto al plazo en el que pueden mantenerse los datos de los canales de denuncias.
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ASCOM propone a la CNMV que incluya la función de Compliance en el código de buen gobierno de las sociedades cotizadas
ASCOM presentó el pasado jueves 13 de febrero de 2020 una respuesta a la consulta pública de la CNMV sobre el Código de Buen Gobierno de las sociedades cotizadas. La asociación sugiere que los requisitos de organización interna recomendados a las sociedades cotizadas sean similares a los requisitos de las empresas de servicios de
ESMA abre a consulta pública una propuesta sobre las nuevas directrices de la función de Compliance en el marco de MiFID II
La Autoridad Europea de Valores y Mercados (ESMA, siglas de la denominación inglesa) ha sometido a consulta pública, el 15-7-2019, el proyecto de nuevas directrices sobre la función de cumplimiento en el marco de MiFID II. Las nuevas directrices pretenden clarificar los requisitos de la función de cumplimiento derivados de MiFID II y fomentar la
ASCOM colaboró con la jornada Anticorrupción
ASCOM participó en la Jornada Anticorrupción que organizó C5 y que fue inaugurada por la Subsecretaria del Ministerio de Justicia, Dª Áurea Roldán. En dicho encuentro, se reunieron expertos en la materia para debatir sobre la función de Compliance y las medidas y controles de Anticorrupción que deben tomar las compañías a nivel internacional. Durante
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El equipo de Compliance de Bosch informa sobre sus “Políticas Anticorrupción”
Esta semana hemos celebrado un Desayuno de para socios de ASCOM en la sede de Robert Bosch España S.L.U. en el que los responsables de Compliance de la compañía nos han informado sobre cómo resuelven determinados aspectos prácticos ligados a la función de Compliance, en concreto cómo son sus “Políticas Anticorrupción”. Ignacio García-Miguel Martínez, Compliance Officer
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ASCOM firma un convenio con la Universidad Europea
ASCOM (Asociación Española de Compliance) ha firmado un acuerdo de colaboración con la Facultad de Ciencias Sociales y de la Comunicación de la Universidad Europea para fomentar y difundir el conocimiento y valoración social de la actividad Compliance y facilitar a los estudiantes las condiciones adecuadas para el aprendizaje y la concienciación en todo lo relacionado
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Partidos políticos y Compliance Officer
Escrito por Gustavo A. Matos Expósito, socio de ASCOM.
En el año 2016 el Juzgado de Instrucción Número 32 de Madrid dictó resolución por la que por primera vez en nuestro país un partido político era formalmente imputado en un procedimiento penal, estrenado con ello la modificación legal introducida por la Ley Orgánica 7/2012, de 27 de diciembre, por la que se modificó la Ley Orgánica 10/1995, de 23 de noviembre, del Código Penal en materia de transparencia y lucha contra el fraude fiscal y en la Seguridad Social, e introdujo la responsabilidad penal de los partidos políticos y los sindicatos, acabando así con el privilegio que hasta ese momento determinaba la inimputabilidad criminal de las organizaciones políticas.
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ASCOM colabora con la Conferencia Anticorrupción
ASCOM colaborará en la Conferencia Anticorrupción que C5 Communications Ltd. organiza en Madrid el próximo 24 y 25 de octubre. La conferencia tiene como tema central aumentar la conciencia contra la corrupción y reforzar la cultura de Compliance dentro de la empresa. Sylvia Enseñat, Presidenta Ejecutiva de ASCOM, asistirá como ponente en la 4ª edición de
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Vea el vídeo completo de los Diálogos de Compliance
Tenemos el placer de ofrecerles la posibilidad de ver el vídeo completo de la mesa redonda sobre Compliance que tuvo lugar el 11 de julio de 2017. Este interesante encuentro, organizado por ASCOM y la CNMC, se celebró en el marco de los Diálogos de Compliance, una gran iniciativa pensada para divulgar y dar a conocer
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