El pasado día 14 de diciembre ha tenido lugar el III Congreso Nacional de Compliance con la asistencia de más de 200 personas. El acto inaugural corrió a cargo de D. José Amérigo Alonso, Secretario General Técnico del Ministerio de Justicia, Dña. Victoria Ortega, Presidenta del Consejo General de la Abogacía Española, D. Javier Moscoso […]
III Congreso Nacional de Compliance Read More »
Escrito por Fernando Osuna, socio de ASCOM.
I.- Introducción: Concepto de beneficio directo o indirecto
El art. 31 bis CP establece la responsabilidad penal de la personas jurídicas (i) por los delitos cometidos por sus administradores de hecho o de derecho o por sus representantes legales, siempre que exista un beneficio directo o indirecto para la empresa, y (ii) cuando no se haya ejercido por parte de éstos el debido control sobre sus subordinados (es decir, aquéllos sobre los que se posea un deber de dirección, supervisión, vigilancia o control (art. 31 bis 1 b CP).
El 30 de noviembre de 2017 ASCOM ha celebrado el Día del Compliance Officer, con la asistencia de más de 300 profesionales provenientes de toda España. Esta primera edición del evento que, en palabras de la presidenta de ASCOM, tiene como objetivos “reunir y poner en contacto a los Compliance Officers, aportar valor a los
Gran éxito del Día del Compliance Officer 2017 Read More »
ASCOM ha colaborado con Moncada Abogados en la celebración del Foro Legal & Empresarial sobre Compliance, que se celebró el 23 de noviembre en Panamá. El acto contó con la participación de Alain Casanovas, experto en Compliance y miembro de la Junta Directiva de ASCOM. Alain, junto con otros expertos internacionales, debatieron sobre la prevención
ASCOM participa en el Foro Legal y Empresarial de Panamá Read More »
Recientemente se ha constituido la Comisión de Grandes Empresas de ASCOM, de la que forman parte los Compliance Officers de grandes multinacionales, tanto españolas como extranjeras. A la primera reunión han asistido los Compliance Officers de AstraZeneca, BBVA, El Corte Inglés, Iberdrola, Lilly, Microsoft, Queiroz Galvao, Bosch, Santander y Telefónica. La característica general de todos
Comisión de Grandes Empresas de ASCOM Read More »
Sylvia Enseñat, presidenta de ASCOM, e Ignacio Martínez, Director General de EQA, han firmado un acuerdo de colaboración con el objetivo de fomentar la difusión y conocimiento en el campo de Compliance. Gracias a este acuerdo, EQA apoyará a ASCOM para que la asociación pueda llevar a cabo sus actividades, en concreto las siguientes: Organización
ASCOM firma un acuerdo de colaboración con EQA Read More »
ASCOM participó en la Jornada Anticorrupción que organizó C5 y que fue inaugurada por la Subsecretaria del Ministerio de Justicia, Dª Áurea Roldán. En dicho encuentro, se reunieron expertos en la materia para debatir sobre la función de Compliance y las medidas y controles de Anticorrupción que deben tomar las compañías a nivel internacional. Durante
ASCOM colaboró con la jornada Anticorrupción Read More »
Escrito por Fernando Osuna, socio de ASCOM.
Como es sabido, con la reforma del Código Penal 2010 (LO 5/2010, de 22 de junio) se erradicó el societas delinquere non potest, tendencia que se amplió en 2015 (LO 1/2015, de 30 de marzo) con la introducción de los Compliance Programs (ex art. 31 bis CP), que han de ser implementados y supervisados por el denominado Chief Compliance Officer (CCO u Oficial de Cumplimiento).
A vueltas con la responsabilidad penal del Chief Compliance Officer Read More »
Esta semana hemos celebrado un Desayuno de para socios de ASCOM en la sede de Robert Bosch España S.L.U. en el que los responsables de Compliance de la compañía nos han informado sobre cómo resuelven determinados aspectos prácticos ligados a la función de Compliance, en concreto cómo son sus “Políticas Anticorrupción”. Ignacio García-Miguel Martínez, Compliance Officer
El equipo de Compliance de Bosch informa sobre sus “Políticas Anticorrupción” Read More »
En el último Diálogo de Compliance organizado por ASCOM junto con la CNMC y que llevó por título “El blindaje del Compliance Officer”, se mostró una encuesta realizada a los asistentes en la que el 70% consideraba que la legislación laboral no protege al compliance officer en los supuestos de extinción del contrato de trabajo.
Expertos coinciden en la necesidad de una regulación para el CO Read More »
AENOR se compromete a apoyar a ASCOM en la difusión y fomento del conocimiento y la valoración social de la actividad de los profesionales de compliance. Al acto de la firma del convenio, que renueva su relación de colaboración durante un año más, asistieron Manuel Romero Alarcón, Director Comercial de Certificación de AENOR y
AENOR renueva su convenio de colaboración Read More »
El miércoles 27 de septiembre reanudamos, tras la parada estival, Diálogos de Compliance, breves debates sobre compliance que venimos organizando junto con la CNMC los últimos miércoles de cada mes. El tema del coloquio será “Blindaje del Compliance Officer”. Los ponentes de la sesión serán D. José María Marcos Bermejo, director general de entidades de
Vuelven los Diálogos de Compliance con el blindaje del CO Read More »
