DIEZ EDICIONES RECONOCIENDO LA EXCELENCIA EN COMPLIANCE
Los Premios ASCOM nacieron en 2017, en el marco del primer Día del Compliance Officer celebrado en España, con el objetivo de reconocer a los profesionales y organizaciones que mejor encarnan los principios de ética, integridad y rigor en el ejercicio del Compliance. Desde entonces, con una convocatoria anual ininterrumpida, se han consolidado como el referente más relevante del sector en nuestro país.
ASCOM, Asociación Española de Compliance, es una entidad independiente sin ánimo de lucro fundada en 2014 con la misión de profesionalizar la función de Compliance en España. Aglutina a profesionales de todos los sectores y tamaños de organización, y gestiona las certificaciones de referencia del sector: CESCOM (Compliance Officer certificado), iCECOM (para perfiles de iniciación) y CISCOM (nivel senior). Sus actividades incluyen congresos especializados, grupos de trabajo, formación continuada y un programa de mentoría para jóvenes profesionales.
En esta décima edición, la convocatoria ha adquirido un carácter especialmente simbólico: los primeros premios de Compliance en España cumplen diez ediciones. La gala de entrega tendrá lugar el próximo 2 de julio de 2026 en el Espacio Almagro, calle de Almagro 5, Madrid. Quienes deseen asistir pueden inscribirse a través del siguiente enlace.
Entre los ganadores de ediciones anteriores figuran organizaciones como Robert Bosch España, Reale Seguros, Microsoft, Banco Sabadell, Lilly España, CIE Automotive y Leroy Merlin, junto a profesionales individuales de primer nivel y entidades institucionales como la CNMV o Cruz Roja Española. La lista completa de galardonados y sus trayectorias están disponibles aquí.
Fotografía de los galardones entregados en los Premios ASCOM 2025.
¿Cuándo se comunicará la decisión final?
La Asociación Española de Compliance ha proclamado los finalistas de los Premios ASCOM 2026. En esta edición compiten doce candidaturas distribuidas en cuatro categorías: empresa, individual, institucional y joven. El proceso de evaluación, desarrollado durante los últimos meses, ha incluido la elaboración de informes técnicos independientes para cada candidatura. El jurado comunicará quienes son las candidaturas premiadas en la gala del próximo 2 de julio.
Categoría Empresa
BBVA – Función de Compliance Testing
La candidatura de BBVA no presenta el sistema de Compliance global del banco, sino algo más específico y de gran valor: una unidad de Compliance Testing autónoma, metodológicamente estructurada y con gobierno propio que lleva operativa desde 2016. En nueve años ha producido más de 80 informes, ha generado 172 planes de acción y ha recibido valoración positiva explícita de los supervisores —Banco de España, CNMV y SEPBLAC— en tres inspecciones recientes.
Lo relevante no es sólo las cifras de actividad, sino lo que hay detrás: una función que evalúa de forma independiente la efectividad real de los controles de primera y segunda línea antes de que lo haga la auditoría, y que actualmente está siendo replicada en las distintas geografías del Grupo. El Compliance Testing no tiene en España un marco normativo que lo exija: su implantación en BBVA es una decisión estratégica sostenida durante casi una década.
EROSKI, S. COOP.
El reto de Eroski es organizativo y cultural. Más de 27.400 personas, más de 1.500 establecimientos y un modelo cooperativo que añade capas de complejidad al gobierno de su sistema de Compliance. En 2025, Eroski completó el mayor plan formativo en Compliance de su historia —con alcance a toda la plantilla— y desplegó un proceso integral de refuerzo que incluyó la revisión completa del Código de Conducta, la adaptación del Sistema Interno de Información a la Ley 2/2023, la alineación con los marcos europeos de sostenibilidad y la incorporación de herramientas tecnológicas con automatización de evaluaciones y dashboards en tiempo real.
Los indicadores de impacto cultural son testigos de su esfuerzo: 90 % de conocimiento del marco normativo interno y un incremento del 60 % en la percepción de cultura organizativa justa. La cooperativa demuestra que escala y cultura de Compliance son absolutamente compatibles.
SAT 2803 TROPS – Grupo TROPS
El finalista más singular de esta categoría. Grupo TROPS, la mayor organización de productores de frutas tropicales de Europa, ha obtenido en 2025 la doble certificación simultánea bajo UNE 19601:2017 (Compliance penal) e ISO 37001:2016 (antisoborno), con un perímetro de cuatro entidades del grupo y presencia transnacional en España y Portugal.
Lo que hace objetivamente singular esta candidatura es el entorno en el que se ha implantado: una cooperativa agrícola andaluza con más de 3.000 agricultores asociados, operaciones de exportación internacional y una cadena de valor que va del campo al mercado europeo. Extender los estándares éticos y anticorrupción a más de 3.000 terceros vinculados contractualmente, pero autónomos en su operación es exactamente lo que exigen los estándares, pero pocas organizaciones logran hacer de forma creíble. El sector agroalimentario no figura entre los sectores habituales del Compliance corporativo español. Que una SAT hortofrutícola haya obtenido las dos certificaciones más exigentes en este ámbito, con alcance multinacional, es un hecho destacado en el panorama nacional.
Categoría Individual
Idoia Baranguan Juan – Grupo Eroski
Con más de 30 años de trayectoria profesional y más de 10 al frente simultáneamente de la Dirección Jurídica y la Dirección de Compliance del Grupo Eroski, Idoia Baranguan representa un perfil cuyo mérito es su labor de construcción sostenida. Asumió la Dirección de Compliance en 2017 con la creación del Órgano de Control Interno, impulsó en 2021 el Comité de Cumplimiento Normativo del Grupo y ha presidido ese comité con reporte directo a la Comisión de Auditoría y Cumplimiento del Consejo Rector.
El modelo de Compliance de Eroski es en buena medida el resultado de su liderazgo durante una década. Su proyección externa incluye participación como ponente en foros académicos y profesionales y publicación en informes sectoriales en 2026.
Luis Plaza López – Microsoft
Luis Plaza lidera el área de Controls & Compliance de Microsoft Europe North, con más de veinte mercados bajo su supervisión directa. Su candidatura se sustenta en cuatro elementos destacados: la reducción de aproximadamente un 40 % en incidentes de cumplimiento de alta prioridad en Europa Norte en el último ejercicio; el diseño y lanzamiento de FIntegrity, un agente de cumplimiento basado en Copilot que permite a los equipos de primera línea resolver consultas sobre políticas en tiempo real; la implementación a escala mundial de cuadros de mando de tres dominios críticos de cumplimiento; y una actividad docente sostenida en varias escuelas de negocio y universidades, acompañando a alumnos en la preparación de la certificación CESCOM.
Luis ha sido reconocido en cuatro ocasiones con el Worldwide Finance Impact Award de Microsoft y lleva tres años consecutivos designado como Subject-Matter Expert mundial en Sales Deal Execution. En 2019, Microsoft recibió el Premio ASCOM a la Mejor Empresa bajo su liderazgo; ahora se postula al reconocimiento individual con un recorrido profesional más amplio y maduro.
Ana Belén Rodriguez Piqueras – Grupo De Prado
Chief Compliance Officer y Head of Legal de Grupo De Prado, su candidatura fue promovida por su propio equipo profesional. Ana Belén llegó a Grupo De Prado desde Abengoa y Applus+, con un recorrido técnico construido en entornos de alta exigencia regulatoria, y encontró una empresa agroalimentaria en la que el Compliance no existía como función sistematizada. Asumió el reto y lo construyó: mapa de riesgos en tiempo real, árbol normativo con más de 15 políticas, código ético alineado con los ODS, proyecto de tolerancia cero frente a la corrupción, procedimiento de homologación de proveedores y canal de denuncias con casos gestionados y medidas correctivas aplicadas, todo ello implementado en un entorno de agricultura extensiva.
La formación alcanza al 100 % de los empleados, incluyendo formatos adaptados a trabajadores en fincas y entornos rurales sin acceso habitual a herramientas digitales. Forma parte del comité ejecutivo de la compañía. En un sector donde el Compliance sigue siendo una disciplina emergente, construirlo desde cero con autoridad institucional real es el mérito central de esta candidatura.
Categoría Institucional
Mutualia, Mutua Colaboradora con la Seguridad Social Nº2
Mutualia presenta una candidatura institucional basada en la continuidad y en la integración estructural: más de diez años de sistema de prevención de delitos activo, Comité de Cumplimiento como órgano colegiado con autonomía propia, formación continua desde 2019 y renovaciones sucesivas de la certificación independiente del sistema.
El elemento diferencial de su candidatura es la madurez: un modelo que ha sido incorporado a la Política General de Buen Gobierno Corporativo de la entidad, que aplica el modelo de tres líneas de defensa, que ha logrado que la ética funcione como primera línea y ha obtenido la certificación UNE 19601. Para una entidad sin ánimo de lucro que participa en la gestión del sistema público de Seguridad Social, sostener y evolucionar ese sistema durante una década es el argumento central de la candidatura.
Observatorio de Integridad del Sector Público (OISP)
El OISP es una entidad independiente sin ánimo de lucro impulsada por letrados de comunidades autónomas, catedráticos, doctores en derecho, miembros de órganos de control externo y especialistas en tecnologías emergentes, todos ellos con trayectoria en transparencia e integridad pública.
Su aportación técnica central es el Cuestionario de Integridad, una herramienta de autoevaluación de acceso abierto estructurada en ocho bloques —marco normativo, gestión de riesgos, transparencia, códigos éticos, órgano de cumplimiento, sistema interno de información, formación y seguimiento— que ha sido utilizada por más de 70 entidades del sector público. Ha colaborado con el INAP, la Cámara de Cuentas de Castilla-La Mancha, los Consejos de Transparencia de varias comunidades autónomas, FIDE y ha participado en la elaboración de la estrategia de integridad de la Junta de Andalucía.
Categoría Joven
Teresa Barrenechea Arriola
Es un ejemplo de joven profesional independiente. CESCOM desde 2019, con once años en la profesión y especialización en organizaciones con dimensión social como el Obispado de Bilbao, Cáritas Bizkaia y centros educativos diocesanos. La constitución de Triffolium en 2026 como proyecto profesional propio formaliza una decisión tomada años antes.
Ha sido ponente en los congresos ASCOM Under35 y en el I Congreso ASCOM Compliance en las Pequeñas Organizaciones, miembro del grupo de trabajo de Pequeñas Organizaciones, y diseñadora —junto con otros profesionales— del programa de mentoría ASCOM Under35. La coherencia entre su práctica profesional y su compromiso asociativo es uno de los rasgos más identificables de esta candidatura.
Marta Fantacci – Kaleidos Estrategia Global / GFI Law Group
Senior Legal & Compliance Manager en España, UE, EE.UU., México y Guatemala. Con menos de 35 años, Marta ha diseñado e implantado tres funciones de Compliance prácticamente desde cero: un programa global de ética y cumplimiento en Opportunity Network (donde asumió la dirección en solitario por decisión del CEO y el COO cuando tenía poco más de 20 años); un programa de AML, sanciones y gestión de terceros en Bunge —multinacional con operaciones en más de 40 países—, donde fue designada miembro del Organismo di Vigilanza de la filial italiana; y la primera función de Compliance de Kaleidos / GFI Law Group, con alcance simultáneo en cuatro jurisdicciones y liderazgo de un equipo que llegó a ser de 16 personas.
Sus tres hitos principales —el mapa de riesgos multicountry, el canal de denuncias con formación presencial en cada ubicación, y la transformación de políticas legales en programas formativos comprensibles para los equipos— son proyectos de construcción original, no de mejora sobre infraestructura preexistente. CESCOM desde 2019, Perito Experto ASCOM desde 2021, certificada por IFCA y con formación adicional en AML y protección de datos.
Alba López Estrada – ALSA
Responsable de Compliance en ALSA (National Express Group), CESCOM desde 2016. Su candidatura acredita una trayectoria que ha atravesado los tres ángulos del Compliance: la defensa penal corporativa, la consultoría multisectorial en BDO Risk Advisory y la gestión in-house de un modelo multinacional con certificación UNE 19601 activa en siete países.
El hito técnico más relevante es la adaptación del Canal de Integridad de ALSA a la Ley 2/2023, con coordinación simultánea en cuatro jurisdicciones —España, Portugal, Francia/Suiza y Marruecos—. Fue finalista en esta misma categoría en 2021. Es socia de ASCOM desde 2017 y ha participado activamente en el Grupo de Trabajo de Compliance Penal.
La Ceremonia
La ceremonia de entrega tendrá lugar el 2 de julio de 2026 en el Espacio Almagro (calle de Almagro 5, Madrid 28010). La inscripción para asistir está disponible en este enlace.
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