El evento arrancó con la mesa titulada ‘La prueba del programa de Compliance en el proceso penal’, que fue moderada por nuestro secretario y director del curso de Peritos Expertos en Compliance, Francisco Bonatti y contó con la participación de tres grandes expertos en la materia como son Alain Casanovas Ysla, abogado y socio de KPMG, presidente del Consejo Asesor de ASCOM y Oscar Morales García, abogado y socio de Cases & Lacambra, experto en derecho penal, ambos profesores del curso de Peritos Expertos de la Asociación. Completando esta mesa estaba Miguel Ángel Encinar del Pozo, magistrado de la Sala 2º del Tribunal Supremo e integrante del Consejo Asesor de la Asociación.
Alain Casanovas Ysla – Abogado y socio de KPMG
Oscar Morales – Abogado y socio de Cases & Lacambra
Miguel Ángel Encinar del Pozo – Magistrado de la Sala 2º del Tribunal Supremo
Fluctuaciones en la carga de probar la eficacia del programa de Compliance
En una primera intervención, Oscar Morales nos ofreció un panorama de la evolución de la jurisprudencia del Tribunal Supremo y la Audiencia Nacional en relación con la carga de la prueba del programa de Compliance, destacando cómo estamos siendo testigos de una fluctuación desde unos orígenes donde la carga recaía en las acusaciones a un momento actual, en que recientes resoluciones (caso Popular o Sentencia 298/2024 TS) parecen inclinar la balanza hacia la defensa de la persona jurídica.
Fundamentos legales para las investigaciones internas
Miguel Ángel Encinar nos ha ofrecido una brillantísima exposición en la que hemos descubierto el fundamento legal que a través del art. 31 Bis del CP y la Ley 2/2023 tiene las empresas y otras organizaciones para instruir sus investigaciones internas. En su exposición, el ponente ha dejado claro que hay una transferencia desde el Estado hacia las empresas privadas del deber de investigar delitos en su seno, generándose un marco en el que, cada vez más, la evaluación de la eficacia del Compliance se centrará en la eficacia de sus investigaciones internas.
La implantación de la doctrina Barbulescu en el proceso penal
En una parte más especifica de su exposición, el ponente ha hecho incidencia, a través de un completo análisis de la jurisprudencia del TS, sobre la normalización de la doctrina Barbulescu como test de evaluación de la adecuación de las investigaciones internas penales de los medios tecnológicos puestos a disposición de empleados y directivos.
Los estándares internacionales como marco de referencia para el desarrollo de periciales de Compliance
Para cerrar las intervenciones, Alain Casanovas ha hecho incidencia en la necesidad de tener marcos de referencia en los que fundamentar la opinión del perito experto en Compliance, reivindicando la utilidad de los marcos ISO/UNE que aglutinan la opinión de expertos de países de todo el mundo. En su exposición ha hecho incidencia en la norma ISO 37008 de reciente publicación sobre las investigaciones internas, así como en la importancia que ha adquirido UNE 19601 como marco de referencia en la evaluación del Compliance Penal en España. Por último, nos ha avanzado nuevas normas en preparación referentes a la Diligencia Debida (ISO 37009), para la evaluación de la efectividad del sistema de Compliance (ISO 37302) o para la evaluación de la competencia de los responsables de Compliance (ISO 37303).
Sin duda, la brillante exposición de cada uno de los miembros de la mesa de debate, sirvió de alimento y reflexión tanto para los peritos recién certificados que acudieron a la jornada, como para los demás de asistentes que no quisieron perderse detalle de las ponencias.
Como parte del evento, se procedió a hacer entrega de los diplomas a los nuevos Peritos Expertos en Compliance de ASCOM, así como a los que se graduaron en años anteriores, que no tuvieron la oportunidad de recogerlos. José Zamarriego, José Manuel Garcelan y Francisco Bonatti en nombre de la Junta Directiva de la Asociación, junto a la coordinadora del curso Elena Ballesteros y los ponentes invitados a la mesa de debate, hicieron entrega de estos destacados reconocimientos de profesionalidad.
Los nuevos peritos expertos podrán registrarse en el Registro de Peritos Expertos que ASCOM ofrece a todos los profesionales que han obtenido su diploma, como servicio de visibilidad al público.
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