ALCANCE Y OBJETIVOS DE LA SESIÓN
El Informe de Experto Externo forma parte del sistema de control interno del sujeto obligado y, bien utilizado, se convierte en una herramienta especialmente valiosa para evaluar la eficacia real del modelo de prevención.
La sesión partirá de esta idea: el valor del informe no está solo en cumplir con una exigencia normativa, sino en proporcionar al sujeto obligado una visión técnica, independiente y trazable sobre el funcionamiento de su sistema. Sus conclusiones, hallazgos y recomendaciones ayudan y orientan al órgano de administración, al OCI y al responsable de cumplimiento a identificar debilidades, priorizar medidas correctoras y verificar si las acciones adoptadas producen mejoras reales.
En el contexto del nuevo paquete AML europeo, el Informe de Experto Externo adquiere una utilidad adicional como instrumento óptimo para medir, año a año, cómo está avanzando el sujeto obligado en la transición hacia el nuevo marco.
En particular, los informes de 2026, 2027, 2028 y 2029 se presentan como hitos de gran valor para evaluar el diagnóstico inicial, valorar el grado de preparación alcanzado en el camino a julio de 2027, comprobar la implantación efectiva del nuevo modelo y revisar su consolidación posterior.
El objetivo de la formación es explicar cómo integrar el Informe de Experto Externo dentro del sistema de control interno y cómo convertirlo en la mejor herramienta de seguimiento, mejora y evidencia que dispone el sujeto obligado durante la transición al nuevo paquete AML europeo.
PROGRAMA DE LA SESIÓN
I. Encaje del Informe de Experto Externo dentro del sistema de control interno: función, naturaleza, alcance, límites y utilidad para el gobierno del sistema de PBC/FT.
II. Del cumplimiento obligatorio al valor añadido: cómo convertir el informe en una herramienta de diagnóstico, contraste independiente y mejora continua.
III. Lectura técnica del informe: hallazgos, recomendaciones, debilidades de diseño, falta de implantación, insuficiencia de controles, ausencia de evidencias y seguimiento de medidas correctoras.
IV. El informe como herramienta de transición al nuevo paquete AML europeo: cómo utilizarlo para evaluar brechas, avances, prioridades y grado real de adaptación del sujeto obligado.
V. Informes 2026, 2027, 2028 y 2029: uso estratégico de cada ejercicio para fijar línea base, preparar la entrada en aplicación, verificar la implantación y consolidar el nuevo modelo.
VI. Gobierno y seguimiento interno: papel del órgano de administración, OCI, responsable de cumplimiento, auditoría interna y experto externo en la trazabilidad del plan de mejora.
DESTINATARIOS
- Compliance Officers
- Abogados, consultores y otros profesionales que estén interesados en profundizar en esta materia y su vinculación con el ámbito del desarrollo de programas de compliance corporativo.
- Personas, que, habiendo obtenido alguna de las certificaciones de compliance CESCOM® o iCECOM, estén interesadas en acceder a la formación continua necesaria para su actualización.
- Sujetos obligados que deban someter su sistema de PBC/FT a examen externo o que quieran utilizar el informe como herramienta de control interno, mejora y seguimiento del sistema.
- Representantes ante el SEPBLAC, miembros del OCI, responsables de PBC/FT, compliance officers, auditores internos y responsables de seguimiento de planes de acción y remediación.
- Expertos externos, abogados, consultores y profesionales que intervienen en la revisión, evaluación, implantación o mejora de sistemas de prevención del blanqueo de capitales y financiación del terrorismo.
Contenido del Curso
* ESTA SESIÓN FORMATIVA ES VÁLIDA PARA ACREDITAR LA FORMACIÓN CONTINUA REQUERIDA PARA LA ACTUALIZACIÓN DE LAS CERTIFICACIONES DE COMPLIANCE DE ASCOM.
El certificado de asistencia se emitirá, siempre que se haya asistido, al menos, al 80% de la sesión en directo. Todas las sesiones son grabadas y podrán visualizarse durante dos meses, desde la fecha de celebración de la sesión.
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FECHA
Jueves, 19 de Noviembre de 2026
MODALIDAD DE FORMACIÓN
HORARIO
18:30h – 20:00h.
NIVEL
Medio
HFC*
PRECIO
PROFESORES
Francisco Bonatti
Abogado especializado en delitos corporativos y RPPJ, consultor en Sistemas de Gestión de Compliance y Experto Externo en PBC-FT . Fundador de Bonatti Penal & Compliance. Bajo su liderazgo, esta firma de consultoría ha obtenido la prestigiosa acreditación de ENAC (Entidad Nacional de Acreditación) para la realización de informes de experto externo a los sujetos obligados en Prevención del Blanqueo de Capitales y FT.
Compagina su labor profesional con la Presidencia de INBLAC -Instituto de Expertos en Prevención de Blanqueo de Capitales y Financiación del Terrorismo y la Secretaría de la Junta Directiva de la Asociación Española de Compliance- ASCOM, donde también es responsable de los Grupos ASCOM sobre Compliance en Pequeñas Organizaciones y Compliance en la Actividad Empresarial.
Además, ejerce como Compliance Officer en el Ilustre Colegio de la Abogacía de Barcelona (ICAB) y forma parte del Comité Técnico 165 de UNE y de la Comisión Legal de la Confederación Española de Asociaciones Empresariales-CEOE.
Francisco tiene amplia experiencia en docencia y formación en materia de compliance, prevención del blanqueo de capitales y ética corporativa, lo que contribuye al desarrollo profesional del sector en España y le posiciona como referente en su especialidad.
ASCOM FORMA PARTE DE LA
INTERNATIONAL FEDERATION OF
COMPLIANCE ASSOCIATIONS (IFCA)
Una gran ventaja para los certificados CESCOM es que obtienen también la acreditación Internationally Certified Compliance Professional (ICCP), reconocido por las asociaciones miembro de IFCA
ASCOM FORMA PARTE DE LA INTERNATIONAL FEDERATION OF COMPLIANCE ASSOCIATIONS (IFCA)
Una gran ventaja para los certificados CESCOM es que obtienen también la acreditación Internationally Certified Compliance Professional (ICCP), miembro de IFCA