Ciclo Gestión de sistemas. SESIÓN 2. Elaboración de un programa de Compliance

Gestionar el riesgo de Compliance desde la planificación implica integrar los componentes esenciales de la función tanto en la fase operativa como en la estratégica. Requiere no sólo identificar el marco regulatorio aplicable y los riesgos valorando sus probabilidades e impactos, sino también definir la composición y capacitación de la propia estructura de Compliance, diseñar los controles, políticas y procedimientos de la función e incorporar revisiones y seguimientos que permitan adaptarse a cambios y corregir desviaciones.

A lo largo del ciclo se ofrecerá una visión práctica y operativa, apoyada en experiencias reales y casos prácticos. Esto permitirá a los participantes no sólo conocer los elementos clave de un sistema de Compliance sino también aprender a diseñar y poner en marcha su propio programa de Compliance, alineado con las exigencias regulatorias y las mejores prácticas internacionales.