La Sala Segunda del Tribunal Supremo fue elegida como la mejor institución en materia de compliance y Premio ASCOM 2018. Su trabajo de garante de legalidad desde su primera sentencia que fue en Pleno ha sido evidente. En este II Día del Compliance Officer fue Francisco Caamaño, exministro de Justicia y precursor de esta figura […]
En este segundo año volvimos a premiar a las mejores calificaciones del certificado CESCOM®, un documento que avala las condiciones y conocimientos del profesional en materia de cumplimiento normativo. Fue Miguel Ángel Galve, experto en asesoramiento en procesos de due diligence y “Know your Customer”. Establecimiento de procesos y políticas internos quien logró la máxima
Premio ASCOM 2018 mejor puntuación CESCOM®: Miguel Ángel Galve Read More »
En esta ocasión el Premio al mejor Compliance Officer a Mónica Lopez-Monis que ejerce esa labor en el Banco de Santander a nivel de grupo. Mónica que no pudo por motivos de trabajo acudir a recibir el premio. Lo hizo en su lugar Felipe Medina responsable en el Grupo Santander de los temas de prevención
En esta oportunidad este premio a la mejor empresa que ha desarrollado mejor su política de compliance fue a para a Reale Seguros, aseguradora. Susana del Arenal, compliance officer recogio de manos de Irene Montero, directora general de Madrid Excelente el citado galardón.
Premio ASCOM 2018. Mejor Empresa en Compliance, REALE SEGUROS Read More »
Este premio fue a parar al diario CINCO DIAS. Miguel Jiménez, director de la publicación recogió el premio de manos del periodista Alfredo Urdaci, muchos años en TVE, ahora dedicado al mundo de la comunicación. Estas preguntas las contesta el periodista Pedro del Rosal Responsable de contenidos periodísticos en Wolters Kluwer España para Prisa (El País y Cinco Días).
Premio ASCOM 2018 Institución Medio de Comunicación, CINCO DIAS Read More »
¿Qué es Lidl y cómo se articula la figura del Compliance Officer en su seno?
Lidl es una cadena de supermercados líder en el sector de la distribución alimentaria en Europa, con una red de más de 10.500 tiendas propias. Junto a la cadena de hipermercados Kaufland conforma el Grupo Schwarz, un grupo empresarial con más de 80 años de historia.
La función de Compliance depende directamente del Director General de
¿Qué es UBS y como articula el papel del compliance officer en su interior?
UBS es el mayor banco privado a nivel mundial. En España presta servicios de banca privada y de inversión. Mi función es asegurar que los riesgos derivados del cumplimiento de la normativa de mercados financieros, a la vez
¿Qué es Evo Bank y como articula el papel del compliance officer en su interior?
Llevo en el sector bancario siete años en tareas de cumplimiento normativo. El cumplimiento depende de Secretaria General y dentro de la misma, se encuentra también el servicio de atención al cliente, asesoría jurídica corporativa de clientes.
Tenemos un equipo de seis personas. Tres están especializadas en la prevención del blanqueo de
#YoSoyComplianceOfficer: Soledad Díaz, responsable de cumplimiento de Evo Banco Read More »
Durante el II Día del Compliance Officer se entregaron los Premios ASCOM 2018, que reconocieron el esfuerzo de personas y entidades en la popularización y desarrollo de la figura del compliance officer así como de la importancia de esta función en la sociedad y en la empresa. El premio a la mejor labor de compliance
¿Qué es Grupo Meliá y como se estructura esta figura del Compliance Officer?
Meliá es un grupo hotelero con más de 370 hoteles en 40 países. Es una empresa cotizada dentro del IBEX 35. La figura del compliance dentro de este entramado empresarial depende directamente de la Comisión de Auditoria y Cumplimiento y se integra en la Dirección General de Legal & Compliance.
#YoSoyComplianceOfficer: José Ángel Martinez, Compliance Officer Grupo Meliá Read More »
¿Qué es Haya Real y cual es el papel de compliance officer?
Acabo de incorporarme a este proyecto el pasado mes de abril tras dieciséis años como compliance officer en el Banco de Sabadell. Haya Real Estate es el servicer de Cerberus en España.
La figura del compliance officer ya existía en este grupo empresarial. Lo que hemos hecho es un análisis de lo que había hasta ese momento.
¿Qué es Clifford Chance y cómo se articula la figura del Compliance Officer en su seno?
Clifford Chance es una firma internacional líder en la prestación de servicios jurídicos, con presencia en los cinco continentes. Avalada por más de 35 años de experiencia en el mercado español, cuenta con oficinas en Madrid y en Barcelona.
